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　　黨的十八大以來陸續(xù)出臺了涉及科技成果管理改革的法律制度，促進科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性制度基本確立。改革科技成果管理制度，不僅是我國要素市場改革的重要舉措，更是深化人才發(fā)展體制機制改革的集中體現(xiàn)，根本上就是要進一步激發(fā)我國科研人員的創(chuàng)新活力。

　　促進科技成果轉(zhuǎn)化，推動科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。20世紀80年代中期，被喻為我國“第二次革命”的經(jīng)濟與科技體制改革同步啟動，本質(zhì)上就是要搞活社會主義市場經(jīng)濟，進一步解放生產(chǎn)力，提高國家科技成果轉(zhuǎn)化體系的整體效能。當前更應(yīng)立足“兩個大局”，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的科技創(chuàng)新新型舉國體制，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙鏈高效融通，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐和強大動能。

　　當前科技成果轉(zhuǎn)化體系存在問題

　　事關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展全局的“創(chuàng)新公地”存在市場失靈，是造成“無果可轉(zhuǎn)”的主要難點。一是，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入不足。我國研發(fā)投入總量位居世界第二，但是基礎(chǔ)研究僅占5%左右，且過度依賴中央財政，即使將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究兩者投入加起來也僅占全社會研發(fā)投入的15%左右，美國等世界主要創(chuàng)新型國家均達到35%以上。二是，存在科技資源錯配問題。科技前沿與經(jīng)濟主戰(zhàn)場存在脫鉤，在產(chǎn)業(yè)鏈中高端以及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新力量布局不夠，企業(yè)出題者作用發(fā)揮不充分。三是，市場的“趨利避害”性質(zhì)在一定程度上不利于高質(zhì)量科技成果供給。強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化的同時，也增加了高校院所等科研組織的逐利傾向，這導(dǎo)致部分科研人員熱衷于“短平快”的科技成果，缺乏勇攀科技高峰的長久韌性與科技創(chuàng)新報國的遠大情懷。

　　職務(wù)科技成果仍按照“國有資產(chǎn)”體制機制管理，已成為“有果難轉(zhuǎn)”的主要堵點。一是，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化方式不能完全遵循市場規(guī)律，只保證了程序上合法，而損失了效率。職務(wù)科技成果資產(chǎn)評估和審批周期長、資產(chǎn)保值增值責(zé)任重，因而高校院所往往選擇“轉(zhuǎn)讓”方式進行科技成果轉(zhuǎn)化，而放棄國際通行且有助于產(chǎn)學(xué)研用融合的“許可”或“作價入股”方式。二是，職務(wù)科技成果“國有資產(chǎn)”屬性從一定程度上斬斷了產(chǎn)學(xué)研深度聯(lián)結(jié)。在技術(shù)入股、技術(shù)許可等轉(zhuǎn)化方式下，成果轉(zhuǎn)化實施企業(yè)長期面臨國有資產(chǎn)保值增值壓力，轉(zhuǎn)化實施企業(yè)在融資、上市等環(huán)節(jié)都需要資產(chǎn)評估定價，不能充分依靠市場機制進行資源要素配置，企業(yè)更愿意采用一次性買斷的方式，不利于建立產(chǎn)學(xué)研深度合作的成果轉(zhuǎn)化方式。

　　深化科技成果管理制度改革勢在必行

　　黨的十八大以來陸續(xù)出臺了涉及科技成果管理改革的法律制度，促進科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性制度基本確立。改革科技成果管理制度，不僅是我國要素市場改革的重要舉措，更是深化人才發(fā)展體制機制改革的集中體現(xiàn)，根本上就是要進一步激發(fā)我國科研人員的創(chuàng)新活力。具體而言，應(yīng)從以下幾個方面著手：

　　一是深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革。

　　以“促進技術(shù)成果的商品化”改革思路，深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革。貫徹落實“科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失”的政策理念，全面試行職務(wù)科技成果不按照“國有資產(chǎn)”管理，允許職務(wù)科技成果所有權(quán)人或發(fā)明人自主決定交易對象、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化價格，發(fā)揮市場在技術(shù)要素配置中的決定性作用，完善科研單位負責(zé)人管理決策的容錯免責(zé)機制。允許和支持高校院所設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益運營實體，國有企業(yè)投資轉(zhuǎn)化大學(xué)、科研院所職務(wù)科技成果，不納入國有資產(chǎn)保值增值考核范圍，不強制要求進行資產(chǎn)評估，完善“發(fā)明人—經(jīng)紀人—投資人—轉(zhuǎn)化人”價值共創(chuàng)鏈條。

　　二是聚焦“四個面向”，深化科技成果評價制度改革。

　　聚焦“四個面向”樹立質(zhì)量、績效、貢獻的評價導(dǎo)向，全面準確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻，著力強化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。其一，與科研項目管理改革相結(jié)合。避免完全以“帽子”為核心評價考量的科研立項方式，加強長周期科研項目的過程評價。其二，與科研組織“放管服”相結(jié)合。強化科研單位的評價主體責(zé)任，根據(jù)任務(wù)需要和工作實際給予其更大的發(fā)展自主權(quán)，賦予科研項目負責(zé)人更大技術(shù)路線決策權(quán)與經(jīng)費靈活使用權(quán)，建立責(zé)任制、立“軍令狀”，做到有責(zé)任、有管理、有監(jiān)管。其三，與科技人才激勵相結(jié)合。成果評價的根本是激勵科技人才，要按照人才發(fā)展規(guī)律和科技成果類型建立多元化評價方法工具與評價體系，規(guī)范運用第三方評價、中長期評價、后評價，完善人才榮譽制度，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新。

　　構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的科技創(chuàng)新新型舉國體制

　　新型科技創(chuàng)新舉國體制是我國不同于西方主要科技強國的制度優(yōu)勢，既要更好發(fā)揮有為政府在關(guān)鍵核心領(lǐng)域科技資源配置的導(dǎo)向作用，又要充分發(fā)揮有效市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用。

　　首先，應(yīng)增強科技成果轉(zhuǎn)化的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略動員能力。

　　更好發(fā)揮政府作用，善于在具有戰(zhàn)略引領(lǐng)性和突破帶動性的科技創(chuàng)新領(lǐng)域主動有為。一是，加強國家創(chuàng)新戰(zhàn)略資源保障�；�礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究在國家創(chuàng)新全局中處于核心地位，在與國家經(jīng)濟社會發(fā)展聯(lián)系密切的領(lǐng)域持續(xù)加大投入，大幅度提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比。加快國家戰(zhàn)略科技人才資源引育，大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家，打造大批一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊，造就規(guī)模宏大的青年科技人才隊伍，培養(yǎng)大批卓越工程師。二是，培育國家創(chuàng)新戰(zhàn)略科技力量。以問題為導(dǎo)向、以需求為牽引開展有組織科研和大團隊集成攻關(guān)，推進國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，解決重大原創(chuàng)科學(xué)問題，突破制約發(fā)展瓶頸的關(guān)鍵核心技術(shù)。三是，推動國家創(chuàng)新戰(zhàn)略有機協(xié)同。強化前瞻預(yù)測、規(guī)劃引導(dǎo)、宏觀調(diào)控，聚焦國家戰(zhàn)略促進多元主體有機協(xié)同，支持建設(shè)一批新型研發(fā)機構(gòu)、研究型大學(xué)等新型創(chuàng)新主體，有效貫通“0—1”“1—N”的創(chuàng)新價值鏈條。推進科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展全局，加強共同富裕、碳中和碳達峰、鄉(xiāng)村振興、“一帶一路”等價值導(dǎo)向下的創(chuàng)新資源配置與科技成果轉(zhuǎn)化。

　　其次，應(yīng)以有效市場提高科技成果轉(zhuǎn)化體系整體效能。

　　充分發(fā)揮市場作用，進一步激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)生動力，加強運用“無形的手”促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈雙鏈融通，提高創(chuàng)新資源配置效率。一是，推進技術(shù)要素配置市場現(xiàn)代化建設(shè)。通過技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)許可等方式進行轉(zhuǎn)化的科技成果金額占到轉(zhuǎn)化總金額的95%以上，應(yīng)重視與加強這類技術(shù)交易方式，將科技成果轉(zhuǎn)化納入“雙一流”建設(shè)的核心評價指標，促進技術(shù)市場的高標準建設(shè)、高質(zhì)量發(fā)展。同時，充分發(fā)揮鏈主型企業(yè)的技術(shù)要素配置優(yōu)勢，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面發(fā)揮主力軍作用，出臺辦法完善由財政資助企業(yè)科技攻關(guān)項目的科技成果共享機制。二是，涵育促進科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新主體市場力量。中小科技企業(yè)是促進科技成果轉(zhuǎn)化的中堅力量，要進一步為中小科技企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更好條件、營造更好環(huán)境。出臺科技創(chuàng)新產(chǎn)品“首試首用”政策，發(fā)展一批具備專業(yè)輔導(dǎo)能力的科技孵化器、加速器園區(qū)，著力培育擁有較強科技研發(fā)實力、優(yōu)質(zhì)科技成果的研發(fā)型企業(yè)，搭建戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)共享專利池向中小科技企業(yè)傾斜性開放，建設(shè)中小科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與維權(quán)公共服務(wù)體系。三是，提高科技成果轉(zhuǎn)化金融服務(wù)市場活力。大力倡導(dǎo)支持科技創(chuàng)新、包容創(chuàng)業(yè)失敗的創(chuàng)投慈善文化，探索完善各類投資主體前置參與研發(fā)活動與成果評價、成果轉(zhuǎn)化收益共享的機制，繼續(xù)推進投貸擔聯(lián)動的科技成果轉(zhuǎn)化金融服務(wù)模式與知識產(chǎn)權(quán)證券化金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

　　（作者系浙江大學(xué)國家制度研究院特約研究員、浙江大學(xué)中國科教戰(zhàn)略研究院副研究員）

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