11月，A股上市公司相關(guān)方被立案調(diào)查數(shù)量攀升。

據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，11月1日-11月30日，A股22上市家公司收到來自證監(jiān)會的立案告知書，數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)新高。記者梳理發(fā)現(xiàn)，眾多上市公司及其實控人、高管成為調(diào)查對象，信息披露違規(guī)成為監(jiān)管“重災(zāi)區(qū)”。

在22家被立案的A股上市公司中，15家上市公司涉嫌信披違規(guī)，2家上市公司涉嫌短線交易，2家上市公司涉嫌內(nèi)幕交易，1家上市公司涉嫌操縱證券市場。此外，有3家上市公司未按規(guī)定履行要約收購義務(wù)等事項(為同一控股股東被調(diào)查)。

監(jiān)管密集行動釋放了什么信號？在中國上市公司協(xié)會學(xué)術(shù)顧問委員會委員、中關(guān)村國睿金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究會會長程鳳朝看來，“證券法規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，基本工作目標都是維護資本市場的公平、公開、公正、有效，維護投資者的合法權(quán)益和促進資本市場健康發(fā)展。證券法對信息披露進行了專章規(guī)定，可見其重視程度，加強信息披露、打擊違法違規(guī)披露，就是保護投資者利益，維護資本市場公開、公平、秩序的基本職責(zé)�！�

從官方表態(tài)來看，近年來證監(jiān)會對于上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假等方面的監(jiān)管持續(xù)趨嚴。證監(jiān)會近日印發(fā)的《推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022—2025）》，也再次點明了對于上市公司不法行為的從嚴態(tài)度。

今年11月21日，證監(jiān)會主席易會滿在2022金融街論壇年會上表示，在提高上市公司質(zhì)量方面，證監(jiān)會強化上市公司信息披露和公司治理監(jiān)管，大股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”公眾公司的意識明顯增強。

信息披露違規(guī)為何成為“重災(zāi)區(qū)”？11月數(shù)據(jù)顯示，上市公司被立案調(diào)查，涉嫌信息披露違規(guī)占比接近七成。對此，程鳳朝認為有兩方面原因：一方面是理念問題，“一些已經(jīng)上市的公司還沒有充分、正確認識到，上市伊始公司就已經(jīng)實現(xiàn)了從私人公司向公眾公司轉(zhuǎn)變，已經(jīng)不是個人或者部分人的‘私人財產(chǎn)’”；另一方面，作為上市輔導(dǎo)的中介機構(gòu)盡職不夠，沒有為公司認真剖析上市的利與弊和責(zé)任義務(wù)。

“簡而言之，監(jiān)管最大的意義和影響就是樹立公眾對資本市場的信心！”程鳳朝表示，持續(xù)強化監(jiān)管、維護公眾利益，對提高上市公司質(zhì)量、促進證券市場健康發(fā)展具有重要意義。下一步監(jiān)管的重心，一是要客觀公正，維護政策的穩(wěn)定性、持續(xù)性；二是加大對已出臺政策的宣貫力度，讓廣大上市公司學(xué)習(xí)掌握并提高履職效能；三是加大對中介機構(gòu)的監(jiān)督檢查，使其歸位盡職，切實起到護城河的作用。 

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