由于馬樂(lè)“老鼠倉(cāng)”事件，博時(shí)基金也受到了處罰：證監(jiān)會(huì)決定對(duì)博時(shí)基金采取責(zé)令整改6個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，2013年4月，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索，證監(jiān)會(huì)對(duì)存有“老鼠倉(cāng)”交易嫌疑的賬戶(hù)啟動(dòng)初步核查。2013年6月，根據(jù)初步核查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)對(duì)原博時(shí)精選股票基金經(jīng)理馬樂(lè)涉嫌利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行正式立案調(diào)查。2013年7月27日，有媒體發(fā)布報(bào)道，稱(chēng)“博時(shí)精選原基金經(jīng)理馬樂(lè)因涉嫌從事‘老鼠倉(cāng)’交易行為被控制”，此后，多家主流媒體相繼對(duì)此進(jìn)行了集中報(bào)道，引發(fā)較大行業(yè)反響與社會(huì)關(guān)注。

　　“事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)高度重視，立即責(zé)成深圳證監(jiān)局第一時(shí)間進(jìn)行核查，同時(shí)要求博時(shí)基金針對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明�！毙侣劙l(fā)言人說(shuō)。

　　經(jīng)核實(shí)，涉案基金經(jīng)理馬樂(lè)2006年7月進(jìn)入博時(shí)基金工作，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、股票投資部投資經(jīng)理，2011年3月9日起任博時(shí)精選股票基金經(jīng)理，2013年6月20日正式離職。2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂(lè)涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開(kāi)信息，操作3個(gè)賬戶(hù)，先于或同期于該基金買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票76只，獲利1883萬(wàn)元，成交金額累計(jì)約10.5億余元。

　　“經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)博時(shí)基金對(duì)投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴(yán)的情況�！卑l(fā)言人介紹，具體包括：投資管理人員出國(guó)（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴(yán)格執(zhí)行，缺乏對(duì)員工本人和直系親屬證券賬戶(hù)及證券交易申報(bào)情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核的機(jī)制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對(duì)旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應(yīng)分析制度，但未對(duì)已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢(xún)等適當(dāng)處理措施。

　　發(fā)言人表示，鑒于博時(shí)基金上述內(nèi)控制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，原基金經(jīng)理馬樂(lè)涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票給博時(shí)精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對(duì)行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)博時(shí)基金采取責(zé)令整改6個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。深圳證監(jiān)局將對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

　　他同時(shí)要求，全體基金公司要引以為戒，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓(xùn)，時(shí)刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內(nèi)控制度，切實(shí)做到恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。

　　馬樂(lè)涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開(kāi)信息，買(mǎi)賣(mài)股票獲利1883萬(wàn)元。(證券日?qǐng)?bào))

(來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))