本報(bào)北京9月12日電  （記者許志峰）中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人11日介紹，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、方正證券股份有限公司等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨有限公司涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進(jìn)入告知聽證程序。

　　經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確�？蛻艚灰捉K端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，未對(duì)該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨及相關(guān)責(zé)任人員依法作出行政處罰。

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