人民網(wǎng)北京4月7日電 （黃盛）日前，證監(jiān)會推動《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）修訂工作，對照新修訂的證券法，立足監(jiān)管實踐，形成了《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》），向社會公開征求意見。

據(jù)介紹，此次修訂補充了證券公司的部分業(yè)務規(guī)則，其中《意見稿》新設(shè)“做市交易業(yè)務”一節(jié)，規(guī)定做市交易業(yè)務的基本規(guī)范和內(nèi)控要求，明確交易場所的職責——證券公司開展做市交易業(yè)務，應當建立健全報價決策與授權(quán)、異常交易監(jiān)控機制和突發(fā)事件處理預案制度，按照規(guī)定履行信息報送義務，有效控制業(yè)務風險，確保做市交易業(yè)務規(guī)范開展。

《意見稿》還表示，證券公司不得利用做市交易業(yè)務從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。證券公司開展做市交易業(yè)務，應當遵守證券期貨交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所依法制定的業(yè)務規(guī)則，并接受其監(jiān)控。

此外，《意見稿》明確，證券公司在交易場所外開展衍生品交易等業(yè)務的，應當符合法律法規(guī)規(guī)定，要求證券公司履行信息報送義務，同時加強數(shù)據(jù)統(tǒng)計和監(jiān)控監(jiān)測；針對衍生品交易業(yè)務，加強客戶實名制及適當性管理、履約保障機制、風險限額管理等重點環(huán)節(jié)的管控。

在合規(guī)風控方面，《意見稿》要求證券公司按規(guī)定制定恢復與處置計劃，加強境內(nèi)外子公司及分支機構(gòu)管控，壓實證券公司利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理及異常交易監(jiān)控職責，并補充反洗錢要求，強化廉潔從業(yè)要求和證券公司廉潔從業(yè)管理責任，明確人員管理要求。

另據(jù)證監(jiān)會介紹，現(xiàn)行《條例》于2008年4月頒布實施，對證券公司的設(shè)立與變更、組織機構(gòu)、業(yè)務與風控、客戶資產(chǎn)保護、監(jiān)督管理等作出了全面系統(tǒng)的規(guī)定，是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，為證券行業(yè)的規(guī)范穩(wěn)定運行提供了有力的法律保障。《條例》頒布至今已近15年，期間于2014年進行過小幅修訂。近年來，證監(jiān)會聚焦服務實體經(jīng)濟、服務高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)強化證券公司監(jiān)管，督促歸位盡責，促進功能發(fā)揮，防范化解重大風險，積累了一些有益的監(jiān)管經(jīng)驗，同時也面臨一些新情況新問題，有必要在制度層面固化經(jīng)驗、補足監(jiān)管要求�？偟膩砜�，因《條例》制定時間較早，部分規(guī)定已相對滯后。修訂工作堅持兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應性、落實穿透監(jiān)管、統(tǒng)籌好現(xiàn)實需求與長遠發(fā)展等原則，立足行業(yè)長遠發(fā)展，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預留空間。

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