人民網(wǎng)北京1月19日電 （黃盛）“近五年來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查各類(lèi)證券期貨違法案件近1900件，向公安移送涉嫌證券期貨犯罪案件近600件。”19日，證監(jiān)會(huì)首席檢查官、稽查局局長(zhǎng)李明在證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的例行發(fā)布會(huì)上介紹了證監(jiān)稽查執(zhí)法工作相關(guān)情況。他表示，把稽查執(zhí)法與市場(chǎng)發(fā)展對(duì)立起來(lái)的想法，不符合實(shí)際�；钴S市場(chǎng)、提振信心，需要規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境；依法查處違法行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、凈化市場(chǎng)生態(tài)的工作基調(diào)，必須始終堅(jiān)持、一以貫之。

據(jù)悉，近一段時(shí)期，證監(jiān)稽查執(zhí)法著重強(qiáng)化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，依法從嚴(yán)打擊各類(lèi)證券違法行為，強(qiáng)化行刑立體追責(zé)懲治效果。

立足“打早打小”，強(qiáng)化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。據(jù)介紹，稽查執(zhí)法是證券監(jiān)管的重要部分，稽查執(zhí)法重點(diǎn)必須與中心工作始終保持一致。李明介紹說(shuō)，目前，證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)條線不斷完善違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制，向稽查部門(mén)移送違法線索的渠道進(jìn)一步暢通、效能進(jìn)一步提高。比如，前段時(shí)間，市場(chǎng)對(duì)大股東違規(guī)減持高度關(guān)注，為穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，提振市場(chǎng)信心，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了減持新規(guī)，稽查執(zhí)法及時(shí)聚焦市場(chǎng)關(guān)切與監(jiān)管重心，快查快處一批違規(guī)減持案，取得較好效果。

保持嚴(yán)的基調(diào)，依法從嚴(yán)打擊各類(lèi)證券違法行為。李明表示，近五年來(lái)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查辦科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行申報(bào)欺詐案件，堅(jiān)決打擊挑戰(zhàn)底線的行為；重拳打擊上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員等“關(guān)鍵少數(shù)”有組織、有預(yù)謀地實(shí)施財(cái)務(wù)造假違規(guī)信披行為，以及違規(guī)占用、擔(dān)保等背信行為，保障以信息披露為核心的注冊(cè)制改革走深走實(shí)；對(duì)從事保薦承銷(xiāo)、審計(jì)會(huì)計(jì)、法律、評(píng)級(jí)等證券服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)“一案雙查”，警示資本市場(chǎng)“看門(mén)人”提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量；嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)行為和性質(zhì)惡劣的內(nèi)幕交易行為，給投資者提供更加健康的市場(chǎng)秩序。

注重發(fā)揮執(zhí)法合力，強(qiáng)化行刑立體追責(zé)懲治效果。公安部、最高人民檢察院相繼在證監(jiān)會(huì)派駐執(zhí)法機(jī)構(gòu)，共同完善涉刑案件移送機(jī)制、聯(lián)合督辦推進(jìn)重大案件、快速穩(wěn)妥處置涉資本市場(chǎng)虛假信息，合力構(gòu)建起有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法協(xié)作新格局。李明說(shuō)，證券執(zhí)法司法部門(mén)按照實(shí)質(zhì)大于形式的原則懲“首惡”、不枉不縱的原則追“幫兇”，對(duì)苗頭性犯罪露頭就打，對(duì)“掏空”上市公司、非法配資等關(guān)聯(lián)犯罪進(jìn)行全鏈條、穿透式打擊，并實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，起到了綜合懲治的效果。

李明認(rèn)為，稽查執(zhí)法不僅要發(fā)揮“懲”的功能，還要體現(xiàn)“治”的效果。依法懲罰造假、欺詐，讓不法之人付出沉痛代價(jià)之后，還要配合有關(guān)部門(mén)督促違法者整改，消除不法狀態(tài)、消除不良影響，恢復(fù)原狀。要督促加強(qiáng)上市公司等主體的內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)，為投資者提供真實(shí)透明規(guī)范的上市公司，結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，反饋日常監(jiān)管，完善規(guī)則體系。提升資本市場(chǎng)監(jiān)管治理效能，是最好的投資者保護(hù)，能真正建立起有利于穩(wěn)定市場(chǎng)、活躍市場(chǎng)的長(zhǎng)期信心。

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