人民網(wǎng)北京2月26日電 （記者王震）據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，近日，重慶證監(jiān)局發(fā)布關于對西南證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該公司存在安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務、未充分保障合規(guī)管理人員的獨立性、以經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)對個別專職合規(guī)管理人員進行考核等問題。

重慶證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2020年修訂，證監(jiān)會令第166號）第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規(guī)定，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2020年修訂，證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關注公眾號：人民網(wǎng)財經(jīng)

分享讓更多人看到