人民網(wǎng)北京6月9日電 （記者黃盛）為進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會于日前研究制定了《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《裁量基本規(guī)則》），并向社會公開征求意見。

 據(jù)記者梳理，《裁量基本規(guī)則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策，規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié)，并對共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項作出規(guī)定。

具體來看，《裁量基本規(guī)則》明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當(dāng)事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

結(jié)合證監(jiān)會行政處罰實際，《裁量基本規(guī)則》也明確了裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。關(guān)于行為個數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。結(jié)合行政處罰法等法律法規(guī)和國辦印發(fā)意見等文件要求，明確推進(jìn)“立體追責(zé)“和”行刑銜接”的基本要求，明確中國證監(jiān)會對派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

據(jù)介紹，行政處罰裁量，是指中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在實施行政處罰時，根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，決定是否給予處罰、給予行政處罰的種類和幅度的裁度、衡量過程。

近年來，我國新證券法、期貨和衍生品法大幅提高了對證券期貨違法行為處罰力度；2021年，中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，明確提出要“加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為”；2021年修訂的行政處罰法、2022年國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》，就制定行政處罰裁量基準(zhǔn)提出了要求。

  在此背景下，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開透明，對于規(guī)范行政執(zhí)法，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)公平正義具有一定意義。

另據(jù)了解，證監(jiān)會在日前的2023年執(zhí)法情況綜述中，提到將深入落實《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航。

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