平安證券１４日接到中國證監(jiān)會(huì)通知，因在萬福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，平安證券被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格３個(gè)月，同時(shí)罰沒７６６５萬元，該決定從９月２４日生效執(zhí)行。這意味著，平安證券將于年底恢復(fù)保薦資格。

　　２０１１年，由平安證券保薦的萬福生科上市，隨后被發(fā)現(xiàn)其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，證監(jiān)會(huì)介入立案調(diào)查。

　�。玻埃保衬辏翟拢保叭�，證監(jiān)會(huì)在新聞通氣會(huì)上宣布，因萬福生科虛假陳述事件，擬對平安證券給予警告，沒收其萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入２５５５萬元，并處以兩倍的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。

　　記者１４日從平安證券了解到，保薦業(yè)務(wù)最重罰單靴子終于落下。１４日，平安證券接到證監(jiān)會(huì)正式處罰通知，因在萬福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，該公司被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格３個(gè)月，同時(shí)罰沒７６６５萬元收入，該決定從９月２４日生效執(zhí)行。由此推算，平安投行將在１２月２４日恢復(fù)保薦資格。

　　平安證券表示，早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上，通過對通道資源的爭奪和不斷提高通道周轉(zhuǎn)率和利用率，來實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化。這種擴(kuò)張模式過于簡單粗放，具有較典型的“包工頭”和“生產(chǎn)隊(duì)”特征。在此過程中，投行從管理者到從業(yè)人員都出現(xiàn)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的導(dǎo)向，重視短期實(shí)現(xiàn)利益、長期責(zé)任意識淡薄。

　　平安證券投行負(fù)責(zé)人表示，萬福生科事件的爆發(fā)，真正觸動(dòng)了平安證券。平安投行業(yè)務(wù)模式將從“通道制投行”向“交易型投行”的轉(zhuǎn)變，打破以往以項(xiàng)目為中心、包工頭式的“團(tuán)隊(duì)長負(fù)責(zé)制”，在激勵(lì)考核機(jī)制上也將從項(xiàng)目直接掛鉤向綜合評價(jià)體系轉(zhuǎn)變，優(yōu)化內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。