新華網(wǎng)消息 8月25日，上交所就光大證券烏龍事件召開網(wǎng)上新聞發(fā)布會。被問及在該事件過程中采取了怎樣的具體監(jiān)管措施時，上交所新聞發(fā)言人表示，按照市場監(jiān)察要求，曾于11：07、11：45、12：00、12：50四次致電光大證券負責人詢問異常情況。以下為問答實錄：

　　記者問：上交所在此事件過程中采取了怎樣的具體監(jiān)管措施？

　　上交所回答：2013年8月16日(周五)事發(fā)后，本所依法依規(guī)采取了措施，按大致時間先后如下：

　　11：06 本所市場監(jiān)察系統(tǒng)發(fā)出預(yù)警后，通過對系統(tǒng)的查詢，初步發(fā)現(xiàn)光大證券自營賬戶涉及異常交易。

　　11：07 按照市場監(jiān)察要求，本所市場監(jiān)察部電話問詢光大證券負責人、合規(guī)總監(jiān)等，相關(guān)人士表示自己不在公司或暫不清楚情況，需要去了解。本所要求公司盡快予以回復(fù)。

　　11：10 本所市場監(jiān)察部與中金所監(jiān)查部溝通，根據(jù)確定的監(jiān)管協(xié)作機制，啟動了異常交易跨市場聯(lián)合監(jiān)管流程。

　　11：15 針對有關(guān)本所交易系統(tǒng)、行情信息故障等市場傳言，本所立即啟動對自身交易系統(tǒng)及行情系統(tǒng)進行自查，經(jīng)查確認本所系統(tǒng)運行正常后隨即于11：44通過官方微博發(fā)布“截至目前為止，上交所系統(tǒng)運行正�！钡男畔�。

　　11：45 本所與中登上海分公司進行電話溝通，提示可能的清算風險。隨后雙方現(xiàn)場討論交收事宜，防范結(jié)算問題引發(fā)系統(tǒng)性風險。

　　11：45 本所相關(guān)部門負責人分別致電光大證券信息披露、合規(guī)、信息技術(shù)部門負責人，再次要求立即查明原因，及時報告有關(guān)情況。

　　12：00 光大證券有關(guān)負責人回電本所稱其策略交易系統(tǒng)可能存在故障，具體情況仍在核查。之后，本所又多次以電話和短信方式聯(lián)系光大證券董秘、證券事務(wù)代表等人，督促公司盡速核實、及時公告，同時考慮停牌。

　　12：42 光大證券因“重大事項未公告”申請停牌，本所根據(jù)《上市規(guī)則》實施半天停牌操作，并要求光大證券進一步發(fā)布提示性公告說明事件原因。本所微博和行情終端隨后向市場轉(zhuǎn)發(fā)了光大證券因“重大事項未公告”的停牌信息。

　　12：50 本所再次致電光大證券負責人，督促其下午開市前公告相關(guān)情況。隨后，本所相關(guān)負責人又持續(xù)多次督促公司立即發(fā)布提示性公告、說明事件及其原因。同時派出監(jiān)管人員赴光大證券了解情況。

　　14：19 光大證券通過本所網(wǎng)站發(fā)布了提示性公告，公布了事件情況及原因。本所官方微博隨即轉(zhuǎn)發(fā)了該公告。

　　15：00 針對市場有關(guān)光大證券異常交易將取消的傳言，本所通過官方微博發(fā)布“本所今日交易系統(tǒng)運行正常，已達成的交易將進入正常清算交收環(huán)節(jié)”的信息。

　　15：23 光大證券向本所發(fā)送了《關(guān)于光大證券策略投資部“流動性策略”8月16日異常交易情況說明》的電子郵件。

　　下午收市后至晚間 本所向光大證券發(fā)出《監(jiān)管警示函》，要求公司進一步查明異常交易原因，于19日前向市場發(fā)布公告。同時，本所和上海證監(jiān)局成立聯(lián)合調(diào)查小組，著手對事件進行現(xiàn)場調(diào)查。

(來源:新華網(wǎng))