人民網(wǎng)北京3月15日電 （記者王震）3月15日，國新辦就強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策舉行發(fā)布會。會上，中國證券監(jiān)督管理委員會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵表示，加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管、壓實投行“看門人”責(zé)任，要在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

在嚴(yán)監(jiān)管方面，證監(jiān)會在制度規(guī)則上已經(jīng)明確了對于“一查就撤”這種現(xiàn)象要追究到底、責(zé)任到人，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關(guān)注的突出問題，嚴(yán)格落實“申報即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。

在嚴(yán)問責(zé)方面，要堅持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，落實機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好資格罰、頂格罰等做法。特別是加大對在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司的總經(jīng)理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴(yán)重違法，特別是那些幫助造假的中介機(jī)構(gòu)，包括人員，證監(jiān)會將依法從嚴(yán)查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)，真正把民事、刑事、行政立體追責(zé)運用到位。

在強(qiáng)功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益為已任，加強(qiáng)項目甄別、估值定價這些投行涉及到的核心能力建設(shè)，真正為市場和投資人推薦質(zhì)量好的“貨真價實”的公司，同時把那些問題公司堅決擋在市場門外。

在優(yōu)生態(tài)方面，投行的從業(yè)質(zhì)量最終會體現(xiàn)在保薦上市公司的質(zhì)量上，發(fā)揮現(xiàn)有的證券公司分類評價和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機(jī)制作用，真正起到“指揮棒”作用。證監(jiān)會還將完善保薦代表人分類公示制度，加強(qiáng)對投行和從業(yè)人員廉政從業(yè)監(jiān)管，建立健全對行賄人員的綜合懲戒機(jī)制。

申兵表示，證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中央金融工作會議精神，狠抓《意見》落實，進(jìn)一步體現(xiàn)“長牙帶刺”“有棱有角”要求，督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門人”作用，真正把好上市公司的入口關(guān)。

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