在證監(jiān)會今天召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就私募股權(quán)投資基金備案管理、加強券商風控和股指期貨運行問題等市場熱點進行了集中回應。

　　PE備案與IPO發(fā)行條件無關(guān)

　　日前有媒體報道稱，國家發(fā)展改革委暫停PE基金備案，導致PE基金所投企業(yè)IPO申請受到影響。針對這一情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會受理和審核企業(yè)IPO申請時，如果申請企業(yè)的股東存在PE基金，視同一般股東對待，該PE基金是否已在國家發(fā)展改革委或地方政府部門備案與企業(yè)IPO發(fā)行條件無關(guān)。

　　他還指出，今年6月中央編辦將包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金監(jiān)管職能賦予證監(jiān)會后，證監(jiān)會正研究起草統(tǒng)一的私募投資基金管理法規(guī)。該法規(guī)發(fā)布實施后，證監(jiān)會將基于基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人和私募基金進行登記備案后所提供的基礎(chǔ)性信息，對各類私募基金實施監(jiān)督管理。

　　將改進和加強監(jiān)管券商內(nèi)控

　　該發(fā)言人表示，光大證券這次事件反映出個別證券公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風險管理意識還需繼續(xù)增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監(jiān)會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

　　此外，該發(fā)言人表示，證監(jiān)會對光大證券的調(diào)查取證工作已基本完成，目前正在移交會內(nèi)相關(guān)部門審理�？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，將盡快公布處理結(jié)果。

　　針對ETF基金管理人在光大證券事件中是否存在違法違規(guī)行為的疑問，該發(fā)言人回應稱，光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進行了正常的結(jié)算，因此，其申購ETF使用的股票有效。

　　該發(fā)言人補充說，根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無權(quán)拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權(quán)暫停申贖。

　　針對有觀點質(zhì)疑光大證券事件會否延誤國債期貨的推出，該發(fā)言人表示，推出國債期貨是國務院2013年深化經(jīng)濟體制改革的重點工作之一，國債期貨各項準備工作正在有序推進過程中。

　　股指期貨多空平衡

　　對于市場擔憂的股指期貨多空失衡問題，該發(fā)言人表示，股指期貨推行3年來，其走勢反映的是滬深300指數(shù)現(xiàn)貨市場的變化。股指期貨和其他期貨品種一樣，每一張合約成交是多空雙方達成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。投資者根據(jù)自身的資產(chǎn)配置、風險判斷參與股指期貨交易，有利于股票現(xiàn)貨市場的穩(wěn)定健康運行。記者何川 錢箐旎

(來源:經(jīng)濟日報)