據(jù)新華社電 中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人23日說，關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監(jiān)會相關(guān)部門審理。

　　發(fā)言人說，考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會將盡快公布處理結(jié)果。

　　發(fā)言人說，此次光大證券自營交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。

　　為此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。

　　關(guān)于作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任，發(fā)言人說，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購申請。

　　此外，投資者申購ETF時如果使用當(dāng)日買入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ETF的申購申請即可確認(rèn)成功。

　　發(fā)言人說，光大證券事件中，證券交易所對光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算，因此，其申購ETF使用的股票有效。上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購ETF的申請，并不存在違法違規(guī)行為。

　　評論

　　中國資本市場最缺的是信用

　　繼光大證券之后，美國著名投行高盛也發(fā)生了烏龍事件。但類似事件在兩個市場上引發(fā)的輿論關(guān)注度截然不同：光大證券千夫所指，而高盛并未成為眾矢之的。兩家公司對待事件不同的反應(yīng)和做法，是輿論出現(xiàn)巨大反差的主要原因。

　　在高盛烏龍事件中，發(fā)現(xiàn)異常交易后，高盛隨即終止了相關(guān)交易行為，追查問題，及時通知交易所，并與監(jiān)管層保持溝通。

　　反觀“8·16”事件，光大證券在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)成交異常時首先做的不是按照市場規(guī)則盡量制止錯誤，告知市場監(jiān)管者和其他參與各方，以降低市場影響，而是在消息公告前緊急對沖以減少自身損失。更令人失望的是，光大證券董秘竟然公開辯護(hù)稱：“加空單對沖風(fēng)險是國際慣例”。這種應(yīng)急反應(yīng)和表態(tài)徹底暴露了毫無信用底線的本質(zhì)，將所謂的“國際慣例”凌駕于職業(yè)道德之上。

　　誠信是資本市場的基石，資本市場本質(zhì)上就是信用市場。盡管期權(quán)市場與股票市場有著技術(shù)性差異，但兩起事件當(dāng)事人應(yīng)急處置的差別讓人們看到了兩個市場執(zhí)業(yè)者職業(yè)道德方面的差距。

　　在程序化交易盛行的年代，即使是最成熟的美國市場也時有錯單發(fā)生了，但高額的違約成本和相對完善的監(jiān)管約束著資本家們的趨利行為，迫使其走上信用軌道，最大限度地降低錯誤對市場的影響。

　　眾所周知，中國股民比較熱衷于打探消息、跟風(fēng)炒作以投機(jī)牟利，這些并不是股民的錯，因為他們不幸處于一個缺乏誠信的市場。眾多執(zhí)業(yè)者極度缺乏職業(yè)道德和信用底線，監(jiān)管者職責(zé)不清并嚴(yán)重缺位，這實在是中國股民的悲哀。新華社