一人被調(diào)查，牽動三家公司齊發(fā)公告。昨日晚間，寧波聯(lián)合、寧波熱電和工大首創(chuàng)三家公司同時發(fā)布公告稱，公司高管陳建華收到寧波證監(jiān)局的《調(diào)查通知書》。陳建華因涉嫌短線交易寧波聯(lián)合股票，被寧波證監(jiān)局立案調(diào)查。

　　據(jù)悉，陳建華目前擔(dān)任寧波聯(lián)合監(jiān)事會主席、寧波熱電和工大首創(chuàng)的副董事長、董事。

　　從公開信息來看，陳建華從2008年就在寧波聯(lián)合擔(dān)任副總經(jīng)理，持股數(shù)量為12759股，一直到2012年陳建華的持股數(shù)量未發(fā)生變化。而且2008年陳建華就開始擔(dān)任寧波熱電和工大首創(chuàng)的副董事長，至今未變，不過他在這兩家公司并沒有持有股份。

　　寧波聯(lián)合、寧波熱電和工大首創(chuàng)這三家公司之間的關(guān)系，據(jù)寧波聯(lián)合2013年中報顯示，寧波聯(lián)合持有寧波熱電9.71%的股份，持有工大首創(chuàng)2.16%的股份。

　　威諾律師事務(wù)所律師楊兆全在接受《證券日報》記者采訪時表示，如果陳建華短線交易被證實，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并可能被處以警告和罰款。公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　寧波聯(lián)合是二級市場的著名“妖股”。2011年的銻傳聞將股價炒至高點后，二股東中機(jī)公司趁機(jī)大舉減持。

　　今年1月份，寧波聯(lián)合更是被質(zhì)疑高管有組織群體性內(nèi)幕交易。寧波聯(lián)合2012年三季報顯示，股東結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重要變化，一是中機(jī)集團(tuán)完全退出了十大股東之列。二是一家名為“杭州盛泰聯(lián)”的投資公司，突然出現(xiàn)在了二股東的位置上，持股8288596股，計為總股本的2.74%。

　　根據(jù)由杭州市工商局蕭山分局出具的檔案資料，杭州盛泰聯(lián)成立于2011年7月6日，法定代表人為王維和，恰為寧波聯(lián)合的總裁。

　　該公司注冊資本1500萬元，其股東分別為：王維和持股40%、陳建華持股20%、戴曉峻持股10%、沈偉持股10%、周兆惠持股10%、董慶慈持股10%。而這六人，分別為寧波聯(lián)合總裁、監(jiān)事會主席、副總裁、副總裁(彼時剛辭職)、副總裁、董秘兼財務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　有媒體質(zhì)疑，這是一個高管體外公司，而該公司持有如此多的股票，寧波聯(lián)合卻從未對外公開披露過。杭州盛泰聯(lián)則被認(rèn)為是寧波聯(lián)合高管為了秘密持股而依托大股東虛設(shè)的一個殼公司。

　　2013年1月15日，寧波聯(lián)合針對質(zhì)疑發(fā)布了澄清公告。但澄清公告只針對“高管涉嫌有組織群體性內(nèi)幕交易”做出了澄清，而對涉嫌內(nèi)幕交易等問題未提及。

　　彼時寧波聯(lián)合稱，杭州盛泰聯(lián)公司系寧波聯(lián)合高級管理人員共同出資設(shè)立的公司，買入寧波聯(lián)合股票并長期持有，是基于對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展抱有信心。杭州盛泰聯(lián)公司所持有的寧波聯(lián)合股票尚未達(dá)到5%，且杭州盛泰聯(lián)公司買入后尚無賣出行為。

　　但2013年8月份，在寧波聯(lián)合出臺半價股權(quán)激勵計劃后，杭州盛泰聯(lián)公告稱，自寧波聯(lián)合公告董事會審議通過《限制性股票激勵計劃（草案）》之日起2個交易日后，擇機(jī)減持其持有的寧波聯(lián)合股票，直至減持完畢。之后，盛泰聯(lián)將解散清算。

　　如今陳建華以涉嫌短線交易被調(diào)查，在資深證券市場人士看來，這或許只是一個開始。該人士告訴《證券日報》記者，在以往不少案例中，隨著調(diào)查的深入，往往會發(fā)現(xiàn)其他的違法犯罪行為。