中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月28日訊（記者 魏京婷）25日晚間，海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券以及方正證券4家券商陸續(xù)發(fā)布公告稱被證監(jiān)會立案調(diào)查。從公告來看，4家券商均是由于涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為而收到證監(jiān)會的調(diào)查通知書，但公告中并未明確披露違法違規(guī)行為所涉及業(yè)務(wù)。有業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，與兩融開戶肯定脫不了關(guān)系。記者就此問題分別致電上述4家券商，除電話無人接聽的券商外，打通電話的券商表示等結(jié)果出來后會予以公布。

　　4券商遭查 或因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)

　　海通證券公告顯示，公司于8月24日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

　　海通證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對中國經(jīng)濟網(wǎng)記者表示：“目前公司經(jīng)營活動正常，正在積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，請關(guān)注后續(xù)公告”。

　　與海通證券情況相似，廣發(fā)證券、華泰證券及方正證券也在8月24日收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。這3家上市券商所涉事項也是“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為”。

　　據(jù)《信息時報》報道，有券商人士分析稱，這應(yīng)該是指券商違規(guī)開展兩融業(yè)務(wù)。今年以來，證監(jiān)會曾對券商啟動了多次兩融業(yè)務(wù)調(diào)查，檢查結(jié)果顯示，部分券商在兩融業(yè)務(wù)中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規(guī)情況。

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解到，還有市場人士猜測，或許券商被查與此前的清理場外違規(guī)配資有關(guān)。據(jù)《深圳商報》報道，證監(jiān)會7月份曾發(fā)布并實施《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（下稱《意見》）稱，要求證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機構(gòu)或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。據(jù)此，有分析人士認(rèn)為，上述券商的公告中，所謂的審查、了解客戶身份，所指的就是此前通過券商接入股市炒股的一些場外配資賬戶的審查、了解工作。

　　對于遭立案調(diào)查事項，海通證券、方正證券、華泰證券以及廣發(fā)證券表示，調(diào)查期間公司將會積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并且按照監(jiān)管要求履行信息披露業(yè)務(wù)。

　　融資融券業(yè)務(wù)管理加強

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，6月12日，證監(jiān)會公布《證券公司融資融券管理辦法(征求意見稿)》，對兩融業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻以及展期等進行了明確規(guī)定。在準(zhǔn)入門檻方面，由“此前的開戶資產(chǎn)50萬元”變更為“個人客戶在開戶前20個交易日日均證券資產(chǎn)不低于50萬元，且從事證券交易滿半年即可，包括在其他券商的交易記錄”。

　　此外，今年以來，證監(jiān)會也曾對券商啟動了多次兩融業(yè)務(wù)調(diào)查，檢查結(jié)果顯示，部分券商在融資融券等融資類業(yè)務(wù)中存在包括向不符合條件的客戶融資融券等多種違規(guī)情況。

　　今年1月份，證監(jiān)會通報2014年四季度兩融業(yè)務(wù)檢查結(jié)果，包括中信證券、海通證券、國泰君安在內(nèi)的12家公司被處罰。其中，上述3家公司被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

　　4月3日，證監(jiān)會在新聞發(fā)布會上通報了2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況，這是今年第二次通報兩融業(yè)務(wù)檢查情況。在通過對46家證券公司為期2周的現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)，華泰證券、長城證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券等違規(guī)問題。

　　作者：魏京婷