公募基金清盤潮暗流涌動(dòng),在股市低迷和基金銷售艱難的大背景下,越來越多迷你基金走上清盤道路。
長盛基金今日發(fā)布公告,擬于10月12日以現(xiàn)場開會(huì)方式召開上證市值百強(qiáng)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的持有人大會(huì),對該基金終止上市和終止基金合同議案進(jìn)行表決。
如果該議案獲得通過,上證市值百強(qiáng)ETF將成為首只清盤的ETF.
上證市值百強(qiáng)ETF于2013年4月24日成立,其跟蹤的上證市值百強(qiáng)指數(shù)具有典型的大盤藍(lán)籌風(fēng)格,金融股權(quán)重超過一半。自成立以來,該ETF規(guī)模呈現(xiàn)不斷減少之勢,去年底跌破1000萬份,今年以來份額繼續(xù)萎縮。根據(jù)半年報(bào),上證市值百強(qiáng)ETF今年6月底持有人總數(shù)為280戶,總規(guī)模為621.36萬份,其第一大持有人為中信證券股份公司,共持有299.43萬份,占基金總規(guī)模的48.19%,是一只典型的迷你基金。
長盛基金也在半年報(bào)披露,自今年2月12日至5月12日及5月14日至7月16日期間,上證市值百強(qiáng)ETF出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。根據(jù)相關(guān)法規(guī),當(dāng)出現(xiàn)基金資產(chǎn)連續(xù)低于5000萬元時(shí),基金管理人需向監(jiān)管層提交解決方案。從今日公告看,長盛基金選擇了終止該基金的運(yùn)作。
記者發(fā)現(xiàn),近期隨著股市持續(xù)下跌,基金整體凈值大幅縮水,不少基金前期收益被抹平甚至出現(xiàn)較大虧損,投資者再度陷入被套境地,基金銷售日益艱難,股市的低迷使得規(guī)模本來就不大的迷你基金雪上加霜,紛紛拉響清盤警報(bào)。
根據(jù)公開信息統(tǒng)計(jì),自匯添富理財(cái)28天于去年9月率先清盤以來,累計(jì)有18只基金選擇清盤,其中,去年清盤的基金有2只,今年以來則大幅增加。在本輪股市大調(diào)整之前,清盤的基金以貨幣型和短期理財(cái)債券基金為主,鮮有偏股基金。但隨著6月15日以來股市暴跌,偏股型基金也加入到清盤隊(duì)伍當(dāng)中,國泰中小板300成長ETF聯(lián)接基金成為首只清盤的偏股基金,泰達(dá)宏利全球新格局和華寶興業(yè)成熟市場動(dòng)量優(yōu)選則成為首批擬清盤的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金。
事實(shí)上,ETF和QDII基金一直是迷你基金的重災(zāi)區(qū),不少基金規(guī)模持續(xù)萎縮,近期股市大跌成為壓死駱駝的最后一根稻草,大大加快了迷你基金的清盤進(jìn)程。
由于6月底有相當(dāng)多基金規(guī)模低于5000萬元,隨后股市延續(xù)下跌走勢,基金凈值普遍下跌,預(yù)計(jì)會(huì)有更多迷你基金選擇清盤。