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證監(jiān)會(huì):場(chǎng)外配資已清理64% 券商不能"一斷了之"

金彧 李蕾

2015年09月18日05:32    來源:新京報(bào)    手機(jī)看新聞
原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì):場(chǎng)外配資已清理64% 券商不能"一斷了之"

  新京報(bào)訊 (記者金彧 李蕾)隨著清理配資進(jìn)入最后時(shí)刻,滬指似乎敏感脆弱。9月17日,有關(guān)配資仍將繼續(xù)的言論再次令飄紅的滬指尾盤高臺(tái)跳水。17日晚間,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》,要求券商不要單方面解除合同、簡(jiǎn)單采取“一斷了之”的方式。

  已清理六成涉嫌違法賬戶

  《通知》披露,截至9月16日,完成了3577個(gè)資金賬戶的清理,占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)賬戶的64.30%。

  證監(jiān)會(huì)表示,在完成清理賬戶中,84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理,1.01%賬戶僅余停牌股票,其他賬戶已無資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷戶等方式處理。

  8月底,監(jiān)管層發(fā)文要求各家券商自9月1日起對(duì)“利用信息系統(tǒng)外部接入開展違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)”進(jìn)行清理,核心是要清理違法違規(guī)的配資賬戶。大多數(shù)券商被要求在9月30日前完成清理。在清理配資過程中,券商與信托的爭(zhēng)斗也逐步升級(jí),信托圈的“抗?fàn)幮拧币环饨右环狻?/p>

  上周,中融信托給華泰證券的一則“溝通函”引發(fā)關(guān)注。本周北方信托、外貿(mào)信托等紛紛向華泰證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華寶證券等發(fā)信“抗?fàn)帯。同時(shí),多家信托公司也在“溝通函”中提出,根據(jù)雙方簽訂的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議,證券公司有義務(wù)保證項(xiàng)目順利進(jìn)行,如因其單方面暫停服務(wù)導(dǎo)致的損失要求由證券公司承擔(dān)。

  9月16日,新京報(bào)報(bào)道,有消息稱部分信托公司正打算向證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)集體申述。

  對(duì)此,9月17日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布上述通知,要求證券公司積極做好與客戶溝通、協(xié)調(diào),不要單方面解除合同、簡(jiǎn)單采取“一斷了之”的方式。對(duì)于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶,證券公司持續(xù)做好客戶服務(wù)。

  對(duì)于信托產(chǎn)品賬戶清理,證監(jiān)會(huì)也明確了范圍,包括在證券投資信托委托人份額賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產(chǎn)品賬戶;傘形信托不同的子傘委托人分別實(shí)施投資決策,共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶的信托產(chǎn)品賬戶;優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益,劣后級(jí)委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資。

  券商向客戶發(fā)函協(xié)商清理

  9月17日,一家券商相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴新京報(bào)記者,公司之前外部接入系統(tǒng)的清理就沒有采用“一刀切”的方式,合規(guī)的賬戶不會(huì)清理。在清理范圍內(nèi)的賬戶包括存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的;違反賬戶實(shí)名制規(guī)定的;涉嫌場(chǎng)外配資的,如果是合規(guī)的接入系統(tǒng),還是會(huì)保證賬戶正常運(yùn)行。

  上述負(fù)責(zé)人還表示,公司與信托、基金等一些客戶本著友好協(xié)商的原則進(jìn)行相關(guān)工作,目前已經(jīng)向客戶發(fā)出了《關(guān)于配合清理整頓外接系統(tǒng)的告知函》。向客戶告知監(jiān)管政策要求,了解賬戶屬性,雙方配合做好資產(chǎn)處置和系統(tǒng)切換工作;同時(shí),對(duì)于在券商交易的產(chǎn)品賬戶,可使用該券商自有軟件進(jìn)行交易,券商也可以為通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)估的軟件提供接入服務(wù)。

  9月14日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸曾表示,目前多數(shù)場(chǎng)外配資賬戶持有人積極配合。按現(xiàn)有方式對(duì)剩余場(chǎng)外配資賬戶進(jìn)行清理,對(duì)市場(chǎng)不會(huì)造成明顯沖擊。

  ■ 相關(guān)新聞

  兩市市值倆月蒸發(fā)19萬億

  新京報(bào)訊 (記者金彧)9月17日,證監(jiān)會(huì)公布2015年8月證券市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,8月份股票市價(jià)總值(A、B股)43.8萬億元,同比增17.58%;股票有效賬戶數(shù)1.98億戶,同比增39.42%。

  記者發(fā)現(xiàn),動(dòng)蕩的8月份股票總市值僅為“牛市高峰”6月份62.75萬億元的70%,蒸發(fā)近19萬億。另外,日均股票成交額也在逐月下降,8月份日均股票成交額為9771.07億元,較6月份下降約44%。

(責(zé)編:畢磊、莊紅韜)


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