易方達(dá)基金總經(jīng)理劉曉艷在基金業(yè)協(xié)會(huì)2013年年會(huì)上表示,將海外資金引進(jìn)來(lái)應(yīng)該優(yōu)先于將海外的機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品引進(jìn)來(lái),提升國(guó)際業(yè)務(wù)的管理關(guān)鍵是要完善債券市場(chǎng),并爭(zhēng)取將A股指數(shù)納入到MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)基準(zhǔn)中去。
劉曉艷認(rèn)為,為海外長(zhǎng)期資金提供服務(wù)是提升基金行業(yè)的重要途徑。通過(guò)合資公司的方式來(lái)提升管理水平,不如通過(guò)直接服務(wù)海外客戶來(lái)得快。因?yàn)闉榱朔⻊?wù)海外客戶,公司本身自然會(huì)因客戶而提升,實(shí)現(xiàn)被國(guó)際認(rèn)同的投資理念和管理模式。如當(dāng)年社保選秀就極大地提高了整個(gè)基金行業(yè)的內(nèi)控水平。
劉曉艷指出,發(fā)展國(guó)際業(yè)務(wù),關(guān)鍵是要完善債券市場(chǎng),尤其要建立與國(guó)際接軌的債券評(píng)級(jí)體系;同時(shí),要爭(zhēng)取將A股指數(shù)納入到MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)基準(zhǔn)中去,而這首先要解決額度問(wèn)題,倒不是額度多少,而是能可預(yù)期地獲取額度。這要求額度的審批是公開(kāi)、透明、可預(yù)期的。
劉曉艷認(rèn)為,除了宏觀層面的準(zhǔn)備,基金公司業(yè)需要在理念、人才、系統(tǒng)、服務(wù)等內(nèi)容方面做好準(zhǔn)備,為規(guī);⻊(wù)海外客戶創(chuàng)造條件!拔覈(guó)基金行業(yè)發(fā)展比較快,人才儲(chǔ)備明顯不足,有經(jīng)驗(yàn)的服務(wù)海外客戶的人才尤其短缺。要解決這個(gè)問(wèn)題,需要在以下幾個(gè)方面做準(zhǔn)備:一是要找到這個(gè)行業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)自豪感和榮譽(yù)感;二是要從整個(gè)行業(yè)的層面著手解決人才儲(chǔ)備不足的問(wèn)題,如建立行業(yè)人才公共服務(wù)體系、教育培訓(xùn)體系、實(shí)施行業(yè)人才國(guó)際交流工程等;三是健全從業(yè)人員的激勵(lì)機(jī)制,不斷探索建立股權(quán)激勵(lì)等長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制!
相比于QFII業(yè)務(wù),QDII業(yè)務(wù)顯得較為坎坷。自2007年起步發(fā)展至今,QDII業(yè)務(wù)已誕生近6年,截至去年底國(guó)內(nèi)QDII基金資產(chǎn)凈值規(guī)模僅占整個(gè)公募基金行業(yè)規(guī)模的2.21%。劉曉艷認(rèn)為,由于剛誕生便經(jīng)歷金融危機(jī)全過(guò)程,使基金客戶在考慮QDII類產(chǎn)品時(shí)有抵觸心理,也使渠道銷售人員向客戶推薦新的QDII基金積極性不高。同時(shí),海外市場(chǎng)的多樣化和復(fù)雜性客觀上導(dǎo)致銀行渠道和基金客戶對(duì)海外市場(chǎng)和QDII產(chǎn)品認(rèn)識(shí)不足,增加了QDII基金在宣傳銷售和投資者教育方面的困難程度。
劉曉艷表示,現(xiàn)階段基金公司國(guó)際業(yè)務(wù)發(fā)展策略還是應(yīng)重在“引進(jìn)來(lái)”上,即著力將長(zhǎng)期看好中國(guó)市場(chǎng)的資金引進(jìn)來(lái),并為它們提供服務(wù)。從行業(yè)層面講,將海外資金引進(jìn)來(lái)甚至應(yīng)該優(yōu)先于將海外的機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品引進(jìn)來(lái)。