《證券日報》基金新聞部根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計顯示,從5月8日以來將近一個月的時間(截至昨日),華夏基金5只行業(yè)ETF基金平均贖回幅度近60%,其中,華夏上證主要消費ETF縮水幅度最大,近70%。華夏系5只行業(yè)ETF于今年3月28日成立,5月8日又同時在上海交易所上市,被業(yè)界稱為“五箭齊發(fā)”。
5月23日,基金研究者王群航在微博上爆出“某基金公司將批量發(fā)行10只行業(yè)ETF”,并認(rèn)為多數(shù)行業(yè)ETF規(guī)?赡茈y以做大。
易方達(dá)基金相關(guān)人士對記者表示,公司確實申報了7只行業(yè)ETF和5只聯(lián)接基金,但目前還沒有審批下來,不排除批量發(fā)行,具體發(fā)行方式有待商量!鞍l(fā)行行業(yè)ETF基金說明市場需要這些產(chǎn)品。行業(yè)ETF作為一個工具型的產(chǎn)品,它可以做很多衍生品業(yè)務(wù),如期權(quán)回購和融資融券等!比A西證券金融產(chǎn)品研究評價中心負(fù)責(zé)人劉明軍認(rèn)為,雖然華夏基金旗下這5只行業(yè)ETF的份額贖回較大,但這是市場行為,說明不了什么問題。
5只行業(yè)ETF縮水近六成
消費ETF縮水最嚴(yán)重
華夏系5只行業(yè)ETF基金分別是華夏上證原材料ETF、華夏上證醫(yī)藥衛(wèi)生ETF、華夏上證金融地產(chǎn)ETF、華夏上證能源ETF和華夏上證主要消費ETF。它們均于今年3月28日成立,并同時于今年5月8日在上海證券交易所上市交易。
《證券日報》基金新聞部根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計顯示,截至昨日,上述5只行業(yè)ETF基金份額分別縮減至4.72億份、4.05億份、2.88億份、2.65億份和1.90億份。其中,華夏上證主要消費ETF已經(jīng)跌破2億份。
據(jù)了解,華夏基金的這5只行業(yè)ETF均為發(fā)起式基金,根據(jù)此前證監(jiān)會官方網(wǎng)站發(fā)布《證券投資基金運作管理辦法》征求意見稿,公募基金若為發(fā)起式基金,成立門檻僅為1000萬元,比之前的發(fā)起式基金5000萬元成立門檻再降八成。
從規(guī)?s水情況來看,華夏上證醫(yī)藥衛(wèi)生ETF、華夏上證金融地產(chǎn)ETF、華夏上證能源ETF、華夏上證原材料ETF和華夏上證主要消費ETF5只基金,首募規(guī)模分別為11.78億份、10.96億份、5.49億份、6.73億份和5.93億份。而根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計顯示,從上市首日的5月8日到昨日,將近一個月的時間,這5只基金份額分別縮水7.05億份、6.91億份、2.60億份、4.08億份和4.03億份,平均縮水幅度近60%,為59.81%。具體來看,縮水幅度分別為59.93%、63.06%、47.50%、60.62%和67.96%。其中,華夏上證主要消費ETF縮水幅度最大,近70%。
5只行業(yè)ETF跑贏基準(zhǔn)
易方達(dá)或成下一個批量發(fā)行者
《證券日報》基金新聞部根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計顯示,從同類基金區(qū)間收益排名來看,按基金三級分類,從5月8日截至昨日的最新排名來看,華夏上證原材料ETF排在186只同類基金的最后一名;華夏上證能源ETF和華夏上證金融地產(chǎn)ETF均排名同類基金的后三分之一;華夏上證主要消費ETF排名后半?yún)^(qū);業(yè)績表現(xiàn)最好的是華夏上證醫(yī)藥衛(wèi)生ETF,排名同類基金前三分之一。
從基金復(fù)權(quán)單位凈值情況來看,截至昨日,華夏基金旗下這5只行業(yè)ETF中,有3只基金最新單位凈值低于1元。從上市首日到昨日的區(qū)間漲跌幅來看,這5只基金全部收跌,其中華夏上證原材料ETF為-5.14%,跌幅最深。而在區(qū)間凈值超越基準(zhǔn)收益率的指標(biāo)上,5只基金均跑贏基準(zhǔn)收益率。
5月23日,基金研究者王群航在微博上爆出“某基金公司將批量發(fā)行10只行業(yè)ETF”,并認(rèn)為多數(shù)行業(yè)ETF的規(guī)?赡茈y以做大。
一名基金業(yè)內(nèi)人士告訴記者,上述提到的某基金公司,很有可能是易方達(dá)基金。其依據(jù)是,去年交易所在北京主辦了ETF創(chuàng)新會議,而易方達(dá)基金給參會者發(fā)放了涉及到各個行業(yè)的問卷調(diào)查。記者隨后向易方達(dá)基金公司相關(guān)人士了解到,易方達(dá)確實上報7只行業(yè)ETF基金,并另有 5只聯(lián)接基金,加起來不止10只行業(yè)ETF。至于是否同時上市,該人士表示目前證監(jiān)會還沒有批準(zhǔn)下來,不排除但也不確定具體的發(fā)行方式和時間。
至于是否存在幫忙資金,華西證券金融產(chǎn)品研究評價中心負(fù)責(zé)人劉明軍認(rèn)為,債券型基金存在幫忙資金情況較多,而ETF基金的幫忙資金會“出力不討好”。例如華夏上證主要消費ETF基金雖然縮水幅度最大,但由于最近消費股反彈,其凈值卻是增長的。并表示,不能單從份額的縮水情況來判斷基金的好壞,只能說這些都是市場行為。