人民網(wǎng)北京12月5日電 （章斐然）繼證監(jiān)會對基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進行處理后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下簡稱“協(xié)會”）對涉及其中的私募基金深圳吾思基金管理有限公司（以下簡稱深圳吾思）作出處分，撤銷深圳吾思管理人登記，對實際控制人、總裁李志剛，法定代表人、執(zhí)行董事周建國作出加入黑名單的紀律處分。

中國基金業(yè)協(xié)會通報內(nèi)容稱，經(jīng)查，深圳吾思存在未按規(guī)定如實填報登記信息、未按規(guī)定報告重大事項等違反自律規(guī)則的行為。同時，深圳吾思實際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機關(guān)采取強制措施。法定代表人、執(zhí)行董事周建國長期不在深圳吾思辦公。深圳吾思涉案后，公司賬戶和公章已被公安機關(guān)查封，員工已經(jīng)遣散，無法繼續(xù)有效履行私募基金管理人職責(zé)。

協(xié)會按照《紀律處分實施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會認為深圳吾思違規(guī)事實清楚，影響惡劣，應(yīng)當(dāng)從嚴處理，決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀律處分。撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在我會登記的私募基金管理人從業(yè)。

深圳吾思提出了書面申辯意見，對我會檢查認定的主要事實沒有異議，但是認為紀律處分過重，同時表示放棄聽證權(quán)利。

今年8月4日至8日,證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行了專項現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進行違規(guī)交易等問題,有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為。

事后，證監(jiān)會對存在違規(guī)的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司、金元百利資產(chǎn)管理有限公司、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施,同時暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請,并對母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施。