1月24日，記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，由于所保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績(jī)大幅下滑，國(guó)信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，隆基股份于2012年4月11日上市，上市后的一季報(bào)顯示，隆基股份2012年一季度凈利潤(rùn)同比下降90.59%。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券均未在報(bào)送的會(huì)后重大事項(xiàng)文件中如實(shí)說(shuō)明相關(guān)情況，發(fā)行人也未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

　　康達(dá)新材于2012年3月30日刊登招股說(shuō)明書，4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達(dá)新材2012年1－3月的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比下降39.27%。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)光大證券均未在報(bào)送的會(huì)后重大事項(xiàng)文件中如實(shí)說(shuō)明相關(guān)情況，發(fā)行人也未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券、光大證券也采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對(duì)康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　這是今年以來(lái)國(guó)信證券第二次因?yàn)樗�保薦項(xiàng)目出現(xiàn)“業(yè)績(jī)變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績(jī)變臉”開出的最嚴(yán)厲罰單。

　　隆基股份2012年4月上市之后，公司公布的2012年第一季度業(yè)績(jī)就下滑90%。據(jù)了解，自2011年下半年起，受行業(yè)因素等影響，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與2011年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑，2012年業(yè)績(jī)表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況，自2011年7月發(fā)審委通過(guò)后，發(fā)行人在發(fā)行上市過(guò)程中，未向投資者充分提示這些客觀事實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)因素，保薦機(jī)構(gòu)也未督促其充分及時(shí)披露信息。

　　康達(dá)新材也在2012年4月上市，上市之后公司公布的首份半年報(bào)，業(yè)績(jī)便下滑54%。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響，業(yè)績(jī)波動(dòng)是客觀存在的現(xiàn)象，凡是對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息，都需要充分及時(shí)地披露。