證監(jiān)會(huì)1日公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》，擬取消對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制，符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司，可根據(jù)業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力，自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。此外，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，正在研究修改證券公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)等事宜。

　　該負(fù)責(zé)人表示，對(duì)于分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)反饋意見進(jìn)一步修改完善后，公布實(shí)施�！兑�(guī)定》實(shí)施后，證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要、管理能力和公司發(fā)展戰(zhàn)略定位決定分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及布局，分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍將從簡單的代理交易拓展到向客戶提供多元化金融服務(wù)，將有利于形成差異化競爭格局，穩(wěn)步推進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型，為證券公司創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。

　　《規(guī)定》明確了證券公司分支機(jī)構(gòu)的類型和業(yè)務(wù)范圍。證券公司分支機(jī)構(gòu)包括分公司、證券營業(yè)部兩類，可以經(jīng)營不超出證券公司業(yè)務(wù)范圍的業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《規(guī)定》，證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)、最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定等條件。此外，要求證券公司最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查。

　　《規(guī)定》要求，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向公司住所地證監(jiān)局提交申請(qǐng)表、公司內(nèi)部決策文件、公司最近2年合規(guī)情況說明、擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍說明等材料。此外，證券公司可在分公司下設(shè)立證券營業(yè)部，但不得在分公司和證券營業(yè)部下設(shè)立分公司。

　　《規(guī)定》提出，證券公司應(yīng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，管理分支機(jī)構(gòu)因開展多種業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的利益沖突，防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的內(nèi)幕交易。

(來源:中國證券報(bào))