保薦人只薦不保的現(xiàn)象似乎越來越盛行。東吳證券保薦人領(lǐng)罰風波尚未偃旗息鼓，記者24日從證監(jiān)會獲悉，中國證監(jiān)會近期對兩家IPO業(yè)績大幅變臉的上市公司采取了監(jiān)管措施，對IPO項目中相關(guān)主體的責任進行了核查。值得注意的是，保薦機構(gòu)國信證券今年已是二度領(lǐng)罰。

　　兩公司上市即業(yè)績變臉

　　經(jīng)查，隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書，4月11日上市。上市后的一季報顯示，隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補充公告。

　　康達新材于2012年3月30日刊登招股說明書，4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補充公告。

　　國信證券20天后再領(lǐng)罰

　　因保薦機構(gòu)的失職行為，證監(jiān)會對兩家公司的保薦機構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對康達新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。證監(jiān)會根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對隆基股份、康達新材分別出具了警示函。

　　記者注意到，這是今年以來不足一個月的時間，國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”開出的最嚴厲罰單。就在今年1月3日，證監(jiān)會通報了對科恒股份等兩家公司首發(fā)項目相關(guān)責任主體采取監(jiān)管措施的有關(guān)情況，稱兩公司在2012年三季度上市后業(yè)績即出現(xiàn)大幅下滑，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，身為科恒股份保薦機構(gòu)的國信證券也一并受到處罰。

(來源:京華時報)