公司證券部總經(jīng)理張黔山告訴記者，許芃夫妻倆共用一個股票賬戶，此次交易是許芃的妻子操作的

　　在媒體爆出神州泰岳高管違規(guī)買賣股票一周后，神州泰岳公告稱，許芃于2013年3月22日進(jìn)行了公司股票的買賣操作，違反了上市公司高管不得在窗口期買賣股票以及不得進(jìn)行短線交易的規(guī)定。

　　根據(jù)公告，神州泰岳對許芃做出警告處分，并對其進(jìn)行交易金額10%的經(jīng)濟(jì)處罰，約48.8萬元。

　　對此，公司證券部總經(jīng)理張黔山在接受《證券日報》記者采訪時更詳盡地解釋了事情的來龍去脈，并建議可以從技術(shù)上杜絕窗口期違規(guī)交易的問題。

　　高管窗口期交易

　　深交所網(wǎng)站披露的短線交易情況顯示，3月22日，神州泰岳副總經(jīng)理許芃以每股18.96元的價格賣出25萬股神州泰岳的股票，同日還以每股18.99元的價格買入7350股。

　　有媒體質(zhì)疑，此次買賣股票的時間窗口存在問題。

　　根據(jù)深交所早前披露的年報公告時間，神州泰岳計劃在今年3月26日披露年報，隨后推遲一個月至4月26日。根據(jù)深交所規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司定期報告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司的股票，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日至最終公告日。按照這個規(guī)定，許芃涉嫌在窗口期違規(guī)交易。

　　對此，神州泰岳公告解釋稱，由于公司對2012年年報的披露時間進(jìn)行了調(diào)整，從3月26日延至4月26日，許芃以為年報窗口期為4月26日之前的一個月內(nèi)�；�于家庭財務(wù)的需要，其在未向公司董事會秘書告知報備的情況下于3月22日進(jìn)行了公司股票的出售行為。

　　此外，許芃在賣出股票的同時也買入了一部分神州泰岳的股票。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，禁止將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入。如此一來許芃的上述操作已經(jīng)構(gòu)成短線交易，涉嫌違規(guī)。

　　對于許芃買入股票的行為，公司公告稱，在出售過程中，由于對證券交易系統(tǒng)不熟悉，在賣出股票的同時又進(jìn)行了部分?jǐn)?shù)量買入的誤操作。

　　被罰48.8萬元

　　神州泰岳稱，許芃于2013年3月22日賣出股票時沒有提前獲悉除2012年業(yè)績快報之外的財務(wù)數(shù)據(jù)等信息，交易時點公司股價無明顯波動。公司表示，許芃作為公司副總經(jīng)理，應(yīng)嚴(yán)格履行作為上市公司高管的責(zé)任與義務(wù)，熟悉上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，發(fā)生上述違規(guī)行為反映出其對上市規(guī)則理解不深刻。

　　公司決定對許芃違規(guī)買賣公司股票的行為，做出警告處分，并對其進(jìn)行交易金額10%的經(jīng)濟(jì)處罰。由于許芃股份尚未到三年解禁期，按照相關(guān)規(guī)定，還需對個人轉(zhuǎn)讓限售股取得的所得，按照20%的比例稅率征收個人所得稅�！斑@次的懲罰對他來說已經(jīng)不輕了�！睆埱�山在與記者交流時表達(dá)了這樣的看法。

　　公司稱，許芃已深刻認(rèn)識到了本次違規(guī)事項的嚴(yán)重性，對此次違規(guī)買賣股票的行為深表歉意，自愿接受公司董事會一切處罰。

　　高管妻子誤操作買入

　　根據(jù)2011年年報，神州泰岳副總經(jīng)理許芃現(xiàn)年39歲，是位比較年輕的高管。公告之外，記者在與張黔山的交流中得知，許芃負(fù)責(zé)運維技術(shù)，是個技術(shù)高管，自己平時并不炒股。

　　張黔山告訴記者，“許芃前段時間因為心臟手術(shù)在住院。由于夫妻倆共用一個股票賬戶，這次的交易是許芃的妻子操作的。許芃以為年報窗口期為4月26日之前的一個月，是可以賣的”。

　　“許芃股份尚未到三年解禁期，這一點確實是疏忽了，公司以后要加強(qiáng)高管和持有本公司股份 5%以上的股東對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。”張黔山承認(rèn)。

　　此外，“許芃當(dāng)然知道不能短線交易，但他太太不知道，在賣的過程中誤操作買了一筆。如果是成心，肯定不會那么去做，因為這樣一來，未來半年之內(nèi)他的賬戶根本就不能再賣出股票�！睆埱�山分析。

　　此外，張黔山還就如何規(guī)避窗口期違規(guī)交易的問題提出了自己的建議�！案吖艽翱谄谫I賣股票的問題經(jīng)常出現(xiàn)，雖然不排除是有人故意為之，但大多數(shù)還是無心之過�！睆埱�山表示，這個問題從技術(shù)上應(yīng)該是可以解決的。比如，企業(yè)窗口期時，在相應(yīng)的證券賬號上設(shè)置一個禁令，讓股票無法交易，就可以解決這個問題。

(來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)——《證券日報》)