華泰證券今日公告稱，監(jiān)管部門認(rèn)為該公司資管業(yè)務(wù)存在變相擴(kuò)大限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍等問(wèn)題，并要求該公司限期改正。

　　上述公告稱，經(jīng)江蘇證監(jiān)局審查，發(fā)現(xiàn)華泰證券通過(guò)與華泰尊享收益分級(jí)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃簽訂定向資產(chǎn)管理合同的方式，將限額特定計(jì)劃資金用于受讓某公司持有的應(yīng)收賬款債權(quán)，變相擴(kuò)大限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍，違反了《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　而鑒于華泰證券已經(jīng)整改且客戶委托資產(chǎn)未遭受損失，江蘇證監(jiān)局根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，作出相關(guān)監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令華泰證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在2013年5月1日至2014年4月30日期間，每三個(gè)月對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查，對(duì)照相關(guān)規(guī)定，全面檢查業(yè)務(wù)的合規(guī)性，并在每次檢查后十個(gè)工作日內(nèi)，向江蘇證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　此外，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，華泰證券的內(nèi)部管理存在一些問(wèn)題。首先是華泰證券將公司深圳交易中心使用的交易單元與公司南京交易中心主交易單元合并為一個(gè)聯(lián)通圈的過(guò)程中，由于未能審慎研判并準(zhǔn)確識(shí)別分批辦理交易單元聯(lián)通圈變更的風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生信息安全事件。

　　其次是華泰證券未能嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施。包括華泰證券某營(yíng)業(yè)部對(duì)從業(yè)人員的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，該營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工在營(yíng)業(yè)部工作期間涉嫌觸犯法律；未能嚴(yán)格落實(shí)與子公司之間的信息隔離措施，出現(xiàn)相關(guān)項(xiàng)目公司應(yīng)列入限制名單而未列入的情況，致使華泰證券未能限制與項(xiàng)目公司有關(guān)的證券自營(yíng)和發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)；在對(duì)“華泰尊享收益分級(jí)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行合規(guī)審查過(guò)程中，未能嚴(yán)格按照監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定出具審查意見(jiàn)等問(wèn)題。

　　江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，華泰證券的內(nèi)部控制不完善。因而依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令華泰證券改正上述問(wèn)題，并達(dá)到相關(guān)要求：第一，完善內(nèi)控制度，落實(shí)風(fēng)控措施，預(yù)防信息安全事件的發(fā)生；第二，嚴(yán)格落實(shí)信息隔離墻制度，強(qiáng)化合規(guī)管理，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；第三，加強(qiáng)證券從業(yè)人員管理，切實(shí)防范從業(yè)人員違法違規(guī)行為。華泰證券應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向江蘇局提交書面報(bào)告。

　　華泰證券則表示，將認(rèn)真落實(shí)江蘇證監(jiān)局各項(xiàng)要求，并嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)地開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。同時(shí)，該公司將進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)控措施，加強(qiáng)證券從業(yè)人員管理，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

(來(lái)源:證券時(shí)報(bào))