證監(jiān)會(huì)暫停受理兩保薦機(jī)構(gòu)推薦項(xiàng)目

8家上市公司信披違法違規(guī)被立案調(diào)查

證監(jiān)會(huì)17日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)對(duì)隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查的情況。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，目前已對(duì)民生證券、南京證券兩家保薦機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證監(jiān)會(huì)將暫不受理上述兩家保薦機(jī)構(gòu)的推薦項(xiàng)目。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)的8家上市公司信息披露違法案件，分別是：

隆基股份在通過(guò)發(fā)審會(huì)后至獲得發(fā)行核準(zhǔn)前以及在發(fā)行過(guò)程中，未報(bào)告、未披露業(yè)績(jī)發(fā)生重大變化的情況；勤上光電在招股說(shuō)明書(shū)中及上市后，未披露與部分客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易；華塑股份2010-2012年期間，未及時(shí)披露訂立重大合同、下屬公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、為控股子公司提供擔(dān)保及對(duì)外大額資金往來(lái)等情況；青鳥(niǎo)華光2008-2011年期間，未如實(shí)披露公司實(shí)際控制人，2012年未披露重大關(guān)聯(lián)交易；海聯(lián)訊2009-2011年期間，虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回，部分銷(xiāo)售收入涉嫌造假；承德大路2010-2011年期間，重大合同、重大訴訟未及時(shí)披露；西藏天路2012年重大事項(xiàng)未及時(shí)披露，業(yè)績(jī)預(yù)虧原因披露不準(zhǔn)確，2011年部分工程成本未及時(shí)入賬；宏磊股份關(guān)聯(lián)方浙江宏磊控股集團(tuán)有限公司及其子公司，通過(guò)轉(zhuǎn)移宏磊股份應(yīng)收票據(jù)等方式大量占用上市公司資金。上述八家公司行為均涉嫌違法違規(guī)，目前已被證監(jiān)會(huì)正式立案，目前正在調(diào)查過(guò)程中。

這位發(fā)言人表示，上市公司信息披露違法違規(guī)，嚴(yán)重違背資本市場(chǎng)“三公”原則，損害投資者合法權(quán)益。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決查辦，從嚴(yán)懲處，決不姑息，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。

他透露，繼平安證券后，目前已對(duì)民生證券、南京證券兩家保薦機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，并暫不受理上述兩家機(jī)構(gòu)的推薦。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定：“保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦”。此前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，這兩家機(jī)構(gòu)分別保薦的新大地、天能科技等項(xiàng)目已被立案調(diào)查。

此外，對(duì)有市場(chǎng)消息稱光大證券、國(guó)信證券兩家保薦機(jī)構(gòu)亦被暫停推薦資格，這位發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)尚未對(duì)這兩家機(jī)構(gòu)立案。

這位發(fā)言人再次回應(yīng)市場(chǎng)對(duì)萬(wàn)福生科案的一些疑問(wèn)。對(duì)“為何僅對(duì)萬(wàn)福生科處以30萬(wàn)罰款等措施”的提問(wèn)，他說(shuō)，萬(wàn)福生科涉嫌的證券違法事項(xiàng)有四項(xiàng)：一是通過(guò)編造重大虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的方式，在不符合條件的情況下騙取發(fā)行核準(zhǔn)，屬于發(fā)行欺詐；第二，2011年年報(bào)存在虛假記載；第三，2012年半年報(bào)存在虛假記載和重大遺漏；第四，未就2012年上半年停產(chǎn)事項(xiàng)履行及時(shí)報(bào)告、公告義務(wù)，也未在2012年半年度報(bào)告中予以披露。此外，還涉嫌偽造金融票證，違反相關(guān)金融管理法律法規(guī)。

上述證券違法事項(xiàng)的前三項(xiàng)和偽造金融票證事項(xiàng)，已涉嫌違法刑法相關(guān)規(guī)定，因此，萬(wàn)福生科及有關(guān)責(zé)任人員龔永福、覃學(xué)軍欺詐發(fā)行及虛假記載行為涉嫌犯罪已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。按照現(xiàn)行法律規(guī)定，行政執(zhí)法和刑事司法銜接有分工，此次處罰，證監(jiān)會(huì)僅僅是對(duì)萬(wàn)福生科第四項(xiàng)證券違法行為依法按規(guī)定責(zé)令改正、給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，并對(duì)上述事項(xiàng)中不涉及刑事責(zé)任的高管給予行政處罰。（蔡宗琦）