萬福生科、天能科技、新大地3家公司，都因被查處欺詐發(fā)行而備受市場關(guān)注。昨天，證監(jiān)會對外通報，證監(jiān)會已于2013年9月24日、9月25日、10月15日，分別對萬福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主體及相關(guān)責任人員作出行政處罰決定，其中，數(shù)名當事人被“頂格”處罰。

　　證監(jiān)會處罰決定正式下發(fā)

　　此前，證監(jiān)會曾分別通報過對3家公司的查處情況。其中，萬福生科以欺騙手段騙取發(fā)行核準，在發(fā)行上市后違反信息披露義務(wù)，數(shù)額巨大，其部分違法行為涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪，已被依法移送司法機關(guān)處理。

　　而天能科技、新大地兩家公司雖未取得發(fā)行核準，但其IPO申報材料有虛假記載或重大遺漏，嚴重擾亂了證券市場的監(jiān)管秩序。相關(guān)中介機構(gòu)在開展保薦業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)過程中，也未勤勉盡責。證監(jiān)會對兩家公司分別給予警告，并處以60萬元罰款，兩公司高管終身證券市場禁入等，相關(guān)保薦代表人也被分別處以15萬元罰款并終身證券市場禁入。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，在上述案件的處理上，證監(jiān)會依法對相關(guān)主體和責任人員課以高額罰金，通過暫停、撤銷從業(yè)資格或市場禁入的處罰，大幅提高違法和失信成本，有數(shù)名當事人被“頂格”處罰，對市場參與者形成了強有力的執(zhí)法威懾。

　　“失信者必須承擔后果。”據(jù)介紹，以上三案從調(diào)查完畢到作出行政處罰決定，歷時5個月左右，處罰效率較之以往同類規(guī)模案件大幅提升。

　　國際板多次上演“狼來了”

　　本周，證監(jiān)會開通官微，成為投資者關(guān)注的一件事，特別是證監(jiān)會的微博頭一天晚上剛上線，第二天，上海自貿(mào)區(qū)將推出國際板的消息，就引發(fā)大盤“變臉”翻綠。證監(jiān)會的微博迅速反應(yīng)，發(fā)布了首條澄清信息。微博當天表示，證監(jiān)會近期發(fā)布的《資本市場支持促進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)若干政策措施》中，沒有包括允許符合資格的外資公司在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)發(fā)行股票的相關(guān)措施。

　　此前，國際板已多次上演“狼來了”的消息，一有“風吹草動”，大盤幾乎立刻變綠。昨天，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，個別媒體在未經(jīng)核實確認的情況下，做了一些不準確的報道，證監(jiān)會、上交所和有關(guān)方面已分別作出了澄清說明，今后，希望相關(guān)媒體審慎報道資本市場相關(guān)信息，避免誤導(dǎo)市場。

　　新股發(fā)行需待改革意見

　　何時重啟IPO？一直是投資者最關(guān)注的問題之一。證監(jiān)會此前曾明確表示，新股發(fā)行體制改革意見修訂實施后，才能重啟IPO。因此，新股發(fā)行體制改革意見的修訂步伐，牽動了整個市場的目光。

　　昨天，證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，新股發(fā)行體制改革不是簡單的IPO重啟，必須對過去IPO的辦法進行較大的改革，最大限度地保護投資者、特別是中小投資者的合法權(quán)益，目前，證監(jiān)會正在按照這一目標，抓緊完善指導(dǎo)意見及各項配套文件，新股發(fā)行要在改革意見正式公布實施后才能啟動。

　　近年以來，投資者交易系統(tǒng)數(shù)次被曝出現(xiàn)問題�！白C券公司和交易所之間信息聯(lián)通出現(xiàn)故障，或者證券公司交易系統(tǒng)故障，從而導(dǎo)致無法成交、撤單，這樣導(dǎo)致的損失該如何賠償？”昨天，證監(jiān)會新聞發(fā)言人對此進行了回應(yīng)。

　　據(jù)介紹，出現(xiàn)此類情況時，投資者、證券公司、交易所以及相關(guān)軟硬件服務(wù)商或者通訊服務(wù)商之間，可以通過協(xié)商解決賠償問題。索賠方也可以向有管轄權(quán)的法院提起民事訴訟，由法院進行審理，區(qū)分各方責任，依法予以判決。此外，證監(jiān)會將從行政監(jiān)管的角度進行調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)證券公司在內(nèi)部控制、信息技術(shù)管理等方面存在違法違規(guī)之處，將依法采取監(jiān)管措施。

　　相關(guān)新聞

　　創(chuàng)業(yè)板成真正“創(chuàng)富板”

　　337位企業(yè)家平均財富16.6億元

　　本報訊(記者 竇紅梅)創(chuàng)業(yè)板今年以來走出了獨立于市場的小牛市，上市公司各大股東的財富也直線上升。昨天，胡潤研究院發(fā)布2013胡潤創(chuàng)業(yè)板富豪榜顯示，光線傳媒的王長田及其家族擁有創(chuàng)業(yè)板上市公司股份價值183億元，榮登創(chuàng)業(yè)板首富的寶座。據(jù)分析，《泰囧》、《致青春》、《中國合伙人》等影片都獲得高票房，讓光線傳媒影視劇發(fā)行和投資收入同比大增320.7%。

　　胡潤研究院相關(guān)負責人表示，第三次發(fā)布“創(chuàng)業(yè)板富豪榜”，意在鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富的精神。目前，創(chuàng)業(yè)板一共有355家上市公司，上榜門檻保持2009年第一次發(fā)榜時的5億元，上榜人數(shù)達到337位。上榜富豪上市公司財富計算的截止日期為2013年9月27日。337位來自355家創(chuàng)業(yè)板上市公司的股東財富超過5億元，是四年前創(chuàng)業(yè)板富豪榜上榜人數(shù)的10倍。相當于每一家創(chuàng)業(yè)板上市公司都創(chuàng)造了一位財富超過5億元的富豪。

　　據(jù)統(tǒng)計，前30位上榜企業(yè)家總財富由2009年的388億元，上漲到目前的2043億元，漲幅超過4倍。今年上榜的337位企業(yè)家平均財富達到16.6億元，比2009年上榜的33位企業(yè)家的平均財富12.1億元增漲37.2%。上榜的337位富豪中，做科技的最多，其中從事IT行業(yè)的人數(shù)最多，占總上榜人數(shù)的32.7%；其次為制造業(yè)，達到31%；第三是醫(yī)藥行業(yè)，有13.9%。前三大行業(yè)占比達到77.6%。另外，值得關(guān)注的是，沒有一位上榜創(chuàng)業(yè)板富豪從事房地產(chǎn)行業(yè)，而房地產(chǎn)行業(yè)卻是2013胡潤百富榜上榜企業(yè)家從事最多的行業(yè)。創(chuàng)業(yè)板富豪中，有5位是“80后”，81位是“70后”。其中，33歲和32歲的漢鼎股份的王麒誠、吳艷夫婦是榜單上的兩位“80后”，他們白手起家，目前以21億元財富位列榜單第65位。

　　從企業(yè)總部所在地來看，北京排名第一，有78位企業(yè)家上榜；廣東位列第二，有71位企業(yè)家上榜；浙江第三，有35位企業(yè)家上榜。前三大地區(qū)上榜企業(yè)家人數(shù)占到總上榜人數(shù)的55%。而今年胡潤百富榜上，排名前三的地區(qū)依次是廣東、北京和浙江。

　　證監(jiān)會新批4種期貨交易

　　本報訊(記者 竇紅梅)今年以來，我國期貨品種上市速度加快。昨天，證監(jiān)會又新批4種期貨交易，分別是纖維板、膠合板期貨交易，粳稻、晚秈稻期貨交易。

　　據(jù)了解，纖維板和膠合板是林產(chǎn)工業(yè)的重要產(chǎn)品，上游銜接林業(yè)，下游涉及家具、裝飾、包裝和汽車制造等眾多產(chǎn)業(yè)。我國是世界上最大的纖維板、膠合板生產(chǎn)國和消費國。2012年，我國纖維板產(chǎn)量為5554萬立方米，消費量為4185萬立方米；膠合板產(chǎn)量為1.4億立方米，消費量為1.3億立方米。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，受原材料成本和需求波動等因素影響，纖維板和膠合板價格波動較大，對上下游相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生較大影響。開展纖維板、膠合板期貨交易，有利于推動形成合理透明的價格體系，管理實體企業(yè)價格波動風險，推動林業(yè)資源優(yōu)化配置和相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進林產(chǎn)工業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　經(jīng)過認真研究和深入調(diào)研，根據(jù)現(xiàn)貨市場的實際情況和期貨合約設(shè)計的技術(shù)要求，大商所已經(jīng)完成了纖維板、膠合板期貨合約設(shè)計和規(guī)則制定，在各項準備工作就緒和相關(guān)程序履行完畢后，中國證監(jiān)會將批準大商所掛牌纖維板、膠合板期貨合約。

　　而粳稻和晚秈稻是我國稻谷中的兩個重要品種，與早秈稻共同構(gòu)成了我國稻谷最主要的市場供給。據(jù)統(tǒng)計，2012年三者的產(chǎn)量分別約6444萬噸、10655萬噸和3329萬噸，分別占我國稻谷產(chǎn)量的31.5%、52.2%和16.3%。粳稻主要種植在黑龍江、遼寧、吉林、江蘇、安徽、云南等省，種植面積約856萬公頃；晚秈稻主要種植在湖南、湖北、江西、廣東、廣西、四川、安徽、福建等省區(qū)，種植面積為1597萬公頃。

　　粳稻、晚秈稻是市場化程度較高的稻谷品種，近年來，粳稻、晚秈稻價格波動較為頻繁，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織和相關(guān)企業(yè)迫切需要相關(guān)期貨品種來規(guī)避風險。目前，鄭商所已經(jīng)完成了粳稻期貨合約和晚秈稻期貨合約的前期設(shè)計。(記者 竇紅梅)