人民網(wǎng)北京12月18日電（田原）光大證券昨晚發(fā)布公告稱，公司于12月16日收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，因在天豐節(jié)能IPO項(xiàng)目未能勤勉盡責(zé)。

公告稱，2013年12月16日，光大證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，因公司在保薦河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)，出具的發(fā)行保薦書及相關(guān)文件存在虛假記載，反映出公司的盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度存在一定的缺陷。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求公司針對(duì)盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度中存在的問題，在決定書作出之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改。

公司將按照要求在整改期間對(duì)負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目認(rèn)真復(fù)核，切實(shí)履職盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，并在整改完成后向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交書面報(bào)告。

天豐節(jié)能于2012年4月12日向證監(jiān)會(huì)報(bào)送IPO申請(qǐng)文件。2013年4月15日，IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查小組進(jìn)駐天豐節(jié)能開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)嫌疑。4月18日，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)對(duì)天豐節(jié)能進(jìn)行初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司存在涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬、報(bào)送IPO文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中虛假記載等違法違規(guī)行為。