12月20日尾盤多只權(quán)重股瞬間放量下挫引發(fā)A股異動。上海證券交易所近日公布了對這一“砸盤”事件的核查結(jié)果，并稱將對涉事證券公司采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。

　　12月20日尾盤，建設(shè)銀行等滬市權(quán)重股突然放量大幅下挫，引起市場諸多猜測。通過核查，上交所發(fā)現(xiàn)，20日為新華富時A50指數(shù)成份股及權(quán)重調(diào)整生效前最后一個交易日，“UBS AG”“香港上海匯豐銀行有限公司”“CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED”和“馬丁可利投資管理有限公司”（其境內(nèi)交易代理證券公司分別為瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司）等四個QFII賬戶進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)倉，導(dǎo)致市場異動。

　　據(jù)了解，12月19日上述四家境內(nèi)交易代理證券公司分別收到其QFII客戶次日將有大量交易需要操作的預(yù)告。20日13點(diǎn)后，四家證券公司陸續(xù)收到QFII客戶買賣一攬子股票的指令，要求執(zhí)行價格盡量接近20日收盤價。為此，四家證券公司將大部分指令集中在14點(diǎn)30分以后執(zhí)行。在收盤前兩分鐘內(nèi)，為保證未執(zhí)行完畢的指令全部成交，瑞銀證券交易員直接采用了跌停價申報(bào)的方式賣出“建設(shè)銀行”等股票，其他三家證券公司交易員跟隨以跌停價賣出，導(dǎo)致相關(guān)個股大幅下跌。其中瑞銀證券的下單行為對市場影響最大。

　　經(jīng)上交所與中國金融期貨交易所聯(lián)合核查，未發(fā)現(xiàn)與上述交易相關(guān)的滬深300股指期貨合約有異常交易行為。

　　上交所方面表示，瑞銀證券等四家境內(nèi)交易代理證券公司當(dāng)天在執(zhí)行QFII客戶所委托的“調(diào)倉”交易指令時，本應(yīng)對證券交易價格造成的影響進(jìn)行專業(yè)判斷，并對指令的合規(guī)性進(jìn)行審查，但卻未能盡責(zé)。上交所將于近日對上述四家證券公司采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施，并配合監(jiān)管部門進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查。

　　據(jù)新華社

(來源:錢江晚報(bào))