有16家公司在短期內(nèi)收到了監(jiān)管部門2張或2張以上的罰單
時至歲末,兩市有哪些公司在年內(nèi)因不合規(guī)而受到處罰?Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,今年以來,兩市共出現(xiàn)111份罰單,其中,有45張罰單提及罰款事項,占到總數(shù)的40%。被處罰主體中,既有上市公司本身,也有上市公司的參股、控股公司。從違規(guī)類型來看,上市公司信息披露的完整性、準(zhǔn)確性、真實性、及時性,仍有待提高。
4張罰單罰金過千萬元
在這些被處罰的公司中,有4家被處罰金額超過千萬元,這4家的處罰主體分別是發(fā)改委、物價局、環(huán)保局、海關(guān)等。
例如,某家上市公司公告稱,控股子公司收到吉林省物價局《行政處罰決定書》,國家發(fā)展改革委會同吉林省物價局對這家控股子公司2011年與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成并實施價格壟斷協(xié)議的行為進行了調(diào)查,隨即對公司開出了罰單。
另有一家公司稱,環(huán)境保護局執(zhí)法人員對公司的某家分公司進行現(xiàn)場執(zhí)法檢查,發(fā)現(xiàn)這家分公司各生產(chǎn)車間正常生產(chǎn),污水處理設(shè)施未運行,工業(yè)生產(chǎn)污水未經(jīng)處理通過“超越管”直接排入市政污水管網(wǎng)。經(jīng)調(diào)查核實,該分公司自2009年試生產(chǎn)以來,通過同樣方式違法排放工業(yè)污水累計151.7萬噸。因此,對公司開出了處罰單。
由證監(jiān)會發(fā)出的罰單中,處罰金額最高的是822萬元,違規(guī)類型是信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述。
這家領(lǐng)到高額罰單的公司,涉嫌在上市之時虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款等事項。證監(jiān)會查證,該公司為實現(xiàn)發(fā)行上市目的,在相關(guān)會計期間虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款并虛增營業(yè)收入,致使其制作和報送中國證監(jiān)會的IPO申請文件中相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。因此,證監(jiān)會對公司和相關(guān)高管開出了罰單。
信息披露質(zhì)量仍待提高
相較上述被處罰了真金白銀的上市公司們而言,大多數(shù)被罰公司略顯“幸運”,處罰措施僅是公開批評、公開譴責(zé)等。不過,從這些公司們違規(guī)類型來看,未按時或及時披露相關(guān)信息,仍是被處罰的主要原因。
Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,因未按時披露信息、未及時披露信息而開出的罰單共有55張;信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時而開出的罰單有18張;其它罰單提及的處罰類型則為未依法履行其他職責(zé)等。
需要注意的是,有多家公司出現(xiàn)了在短期內(nèi)多次受到處罰的狀況,據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,目前有16家公司出現(xiàn)了在短期內(nèi)收到2張或2張以上罰單的現(xiàn)象。例如,某家上市公司,在今年3月份和5月份因為未及時披露重大事項而被上海證券交易所公開譴責(zé),而至今年7月份,再次因未按時披露定期報告,未依法履行其他職責(zé)而被上海證券交易所公開譴責(zé)。
還有一些公司,在一年的時間內(nèi),受到了來自不同監(jiān)管主體的處罰,例如,某家公司在今年8月份因未及時披露重大訴訟事項,以及未及時報告公司股票交易存在實行風(fēng)險警示的情形,被交易所公開批評;而在今年10月份,控股參股公司又被海關(guān)公開處罰。
由于這些公司被處罰的事項不同,嚴(yán)重性也各異,不過,有一些公司出現(xiàn)了因為被處罰,而被投資者以虛假陳述的緣由訴諸法庭要求賠償?shù)默F(xiàn)象,因此,對于這些公司可能出現(xiàn)的風(fēng)險,投資者要謹(jǐn)慎把握。