人民網(wǎng)北京7月24日電 （達(dá)昱岐）證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍24日在證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上介紹了2015年上半年中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的典型案件，組織開(kāi)展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的情況。以下為張曉軍發(fā)言全文：

2015年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在強(qiáng)化以常規(guī)方式打擊證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)的同時(shí)，針對(duì)一些特定領(lǐng)域出現(xiàn)的嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的典型案件，組織開(kāi)展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益．據(jù)統(tǒng)計(jì)，1-6月證監(jiān)會(huì)共受理案件線索369條，新啟動(dòng)初步調(diào)查180起，同比增長(zhǎng)15%：新增立案調(diào)查136起，同比增長(zhǎng)46%：新增涉外協(xié)查案件73起（其中滬港通開(kāi)通以來(lái)新增市場(chǎng)監(jiān)察信息交換17起）,同比增長(zhǎng)30%：移送公安機(jī)關(guān)案件22起，累計(jì)對(duì)138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒(méi)款分別達(dá)38億元和1.29億元人民幣。

一、全面拓展案件線索來(lái)源

為了進(jìn)一步拓寬線索來(lái)源，提升線索發(fā)現(xiàn)的主動(dòng)性、及時(shí)性與針對(duì)性，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《案件線索發(fā)現(xiàn)處理調(diào)研會(huì)議紀(jì)要》，明確了線索發(fā)現(xiàn)處理工作的定位與要求，有力地推動(dòng)了多渠道的集中統(tǒng)一的線索管理機(jī)制的建立與完善。上半年，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法線索來(lái)源更加廣泛：滬深證券交易所上報(bào)異常交易類線索253條，占全部線索數(shù)量的69%：證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)案件線索54條：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、期貨交易所、輿情監(jiān)控、投訴、舉報(bào)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等渠道新增加線索42條：其它部委轉(zhuǎn)交等渠道20條。

二、持續(xù)保持打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢(shì)

上半年，內(nèi)幕交易類案件依然是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的最主要案件類型。1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起，占全部新增案件總數(shù)的46%,新增利用未公開(kāi)信息交易案件41起，占全部新增案件總數(shù)的13%。從上半年查處案件看，內(nèi)幕交易類違法違規(guī)行為進(jìn)一步體現(xiàn)出主體多元化，行為隱蔽化，案件復(fù)雜化的特點(diǎn)，利用未公開(kāi)信息交易類案件涉案主體己出現(xiàn)由公募基金向證券公司、托管機(jī)構(gòu)蔓延的趨勢(shì)，涉案金額也屢創(chuàng)新高。未來(lái)內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易類案件仍將是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作的打擊與防控的重點(diǎn)。

三、重點(diǎn)查處新型操縱市場(chǎng)行為

隨著資本市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大與完善，市場(chǎng)操縱類案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強(qiáng)、跨市場(chǎng)配合等新特點(diǎn)，特別是跨市場(chǎng)操縱表現(xiàn)出全新的行為特點(diǎn)，市場(chǎng)危害極大。針對(duì)這些特點(diǎn)，上半年證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)操縱類案件的研判與打擊力度，在組織力量重點(diǎn)查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)編題材講故事、利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合等手段操縱市場(chǎng)的同時(shí)，專門研究部署跨市場(chǎng)操縱行為的查處工作，并對(duì)多起涉及新三板市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)操縱行為依法查處。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，1-6月新增市場(chǎng)操縱類案件共計(jì)31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來(lái)歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價(jià)格操縱案、“甲醇1501"期貨合約操縱案、“膠合板1502"期貨合約操縱案等多起案件己調(diào)查終結(jié)，正在依法處理。

四、切實(shí)加大對(duì)信息披露違法違規(guī)打擊力度

嚴(yán)厲打擊各類信息披露違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促市場(chǎng)各方依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)是證監(jiān)會(huì)的重要監(jiān)管職責(zé)。上半年，證監(jiān)會(huì)在持續(xù)保持對(duì)常規(guī)信息披露違法違規(guī)打擊力度的同時(shí)，重點(diǎn)查處了一批違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、手段隱蔽復(fù)雜、涉案金額大、涉及面廣的案件，加強(qiáng)了針對(duì)新股發(fā)行（(IPO).并購(gòu)重組等環(huán)節(jié)信息披露違規(guī)行為的監(jiān)測(cè)和核查工作，并重點(diǎn)關(guān)注證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)義務(wù)的履行情況，督促了市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)，提升信息披露質(zhì)量。1-6月份新增違規(guī)信息披露類案件38起，其中，大智慧、宏達(dá)新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注：上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為己（擬）被依法行政處罰：博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪己被依法移送公安機(jī)關(guān)，并被依法強(qiáng)制退市。

五、集中打擊編造、傳播虛假信息違法行為上半年，隨著股指大幅波動(dòng)，市場(chǎng)對(duì)信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)反映強(qiáng)烈。在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)20多起嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序行為立案稽查，目前己通報(bào)6起案件查處情況。上半年，證監(jiān)會(huì)還加強(qiáng)了與新聞主管部門的信息通報(bào)、溝通工作，積極探索構(gòu)建資本市場(chǎng)虛假信息的跨部門聯(lián)合防控體系。

六、專門查處市場(chǎng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和中介執(zhí)業(yè)

違法行為2015年上半年，根據(jù)國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會(huì)全面開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場(chǎng)外利用HOMS系統(tǒng)開(kāi)展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，證監(jiān)會(huì)及時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并組織力量進(jìn)場(chǎng)核查，監(jiān)督整改，并根據(jù)核查掌握的情況，對(duì)有關(guān)涉案主體正式立案查處。此外，會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點(diǎn)。針對(duì)專項(xiàng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會(huì)己?jiǎn)��?dòng)了10起針對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，下一步，將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。

七、集中打擊新三板市場(chǎng)易發(fā)多發(fā)違法違規(guī)

上半年以來(lái)，隨著新三板市場(chǎng)行情持續(xù)火爆，高價(jià)對(duì)倒、信息披露違法、中介機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性制度等違法違規(guī)行為頻發(fā)。為及時(shí)規(guī)范市場(chǎng)，防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)新三板市場(chǎng)獨(dú)有的運(yùn)作機(jī)制，"2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”第二批案件專門聚焦新三板市場(chǎng)易發(fā)多發(fā)的違法違規(guī)，對(duì)10起嚴(yán)重違法行為正式立案查處，及時(shí)警示市場(chǎng)參與者，有效規(guī)范市場(chǎng)秩序，促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則完善。

八、加大對(duì)大股東違規(guī)減持類案件執(zhí)法力度

上半年，違規(guī)減持類違法違規(guī)行為引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注．為公平保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了針對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股超過(guò)5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員超比例減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違法行為的監(jiān)測(cè)工作，并組織力量篩查線索近50起，下一步將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)肅查處相關(guān)主體違法行為，切實(shí)保障資本市場(chǎng)正常交易秩序。

九、加大執(zhí)法信息發(fā)布力度為了進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法工作透明度、回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)積極探索創(chuàng)新稽查執(zhí)法信息的發(fā)布方式與渠道，及時(shí)主動(dòng)公布執(zhí)法動(dòng)態(tài)、辦案進(jìn)展與工作成效。上半年，證監(jiān)會(huì)通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)、官方微博、官網(wǎng)答記者問(wèn)等形式主動(dòng)發(fā)布執(zhí)法信息15次，其中包括交易日閉市階段及時(shí)發(fā)布執(zhí)法簡(jiǎn)訊2次，震懾警示違法分子，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的基本職責(zé)和核心工作，是加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障．下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法工作的及時(shí)性、針對(duì)性和有效性，繼續(xù)密切關(guān)注資本市場(chǎng)變化和違法違規(guī)行為的新趨勢(shì)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。