人民網(wǎng)北京8月22日電  （達(dá)昱岐）昨日晚間，光大證券發(fā)布公告稱，中國銀行間市場交易商協(xié)會已責(zé)令其暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)，并對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行自查。

據(jù)公告內(nèi)容顯示，8月20日，光大證券收到中國銀行間市場交易商協(xié)會《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》，通知認(rèn)為光大證券在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應(yīng)建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求。并責(zé)令光大證券采取包括暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)、對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行自查等措施。

以下為公告全文：

光大證券股份有限公司提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

8 月 20 日，光大證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)收到中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》，內(nèi)容如下：

“你公司近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出你公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應(yīng)建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求。為維護(hù)市場秩序，確保你公司規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)，協(xié)會要求你公司采取以下措施：

一、暫停你公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。待相關(guān)問題查明后，協(xié)會將依據(jù)協(xié)會自律規(guī)則和證券公司類主承銷商管理要求對你公司存在的問題采取相應(yīng)自律管理措施。

二、你公司應(yīng)對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，認(rèn)真查找2存在的問題，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8 月 30 日前報交易商協(xié)會。

三、你公司對于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。你公司應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。

四、在調(diào)查和整改期間，你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則，規(guī)范開展銀行間市場各項業(yè)務(wù)，履行各項義務(wù)和職責(zé)，并對協(xié)會相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合�！惫�司于 2012 年 11 月 28 日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項目收入約 54 萬元。

特此公告。

光大證券股份有限公司

2013 年 8 月 22 日