PE/VC、社�；�金、銀行理財、險資、信托等有望進場

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司22日召集72家主辦券商及參與推薦掛牌項目排名前10位的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所舉行培訓(xùn)會。會上透露的信息顯示，該公司已取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的審批，符合條件的券商在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案后即可開展相關(guān)業(yè)務(wù)。此外，其已于近日接受72家券商提交的主辦券商業(yè)務(wù)備案申請，同意上述券商作為主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)。

　　目前，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正積極引導(dǎo)各類機構(gòu)投資者入場，吸引長期投資者，進一步激發(fā)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)活力。PE/VC、社保基金、銀行理財、險資、信托等多元化投資主體或?qū)�獲準進場。據(jù)了解，之前股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在中關(guān)村試點時期，不允許其他類型資金參與。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司總經(jīng)理謝庚表示，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、代理買賣三方面。推薦掛牌方面沒有財務(wù)要求，但設(shè)立了五項兜底條款，未來會對規(guī)則進行標準細化，做到可把控、可舉證、可識別，沒有自由裁量空間。

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，欲獲得主辦券商資格，券商須為綜合類證券公司，最近年度凈資產(chǎn)需達8億元、凈資本達5億元，擁有15家以上營業(yè)部，同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格，符合部門設(shè)置、人員配置、技術(shù)系統(tǒng)要求。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司副總經(jīng)理高振營表示，前述要求取消了對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批，符合條件的券商在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案后即可開展相關(guān)業(yè)務(wù)。另外，將主辦券商從事業(yè)務(wù)分為推薦、經(jīng)紀、做市三類，實行分業(yè)務(wù)線管理，券商可自主選擇從事部分或全部業(yè)務(wù)。

　　據(jù)介紹，具有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)是公司掛牌條件之一，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過檢查主辦券商工作底稿，判斷券商是否按規(guī)定履行盡職調(diào)查和內(nèi)核職責，促進公司披露信息的真實性。同時，主辦券商制度可通過市場化的機制引導(dǎo)主辦券商與掛牌公司間建立穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，由主辦券商為掛牌公司提供定向融資、做市交易、并購重組及保薦上市等各種服務(wù)并獲得相應(yīng)收益，使掛牌企業(yè)的質(zhì)量與發(fā)展同主辦券商息息相關(guān)，有效防范券商的短期行為。此次獲批的72家券商中，除東方花旗僅從事推薦業(yè)務(wù)、東方證券僅從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，其他70家券商可同時從事推薦業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)。（記者 蔡宗琦 實習(xí)記者 毛萬熙）

(來源:中國證券報)