券商設(shè)立專項(xiàng)資管計(jì)劃

　　本報(bào)訊 （記者張忠安）記者昨日從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站獲悉，該會(huì)正式發(fā)布《證券公司設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行資產(chǎn)支持證券審批》，該文件指出，券商證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)具備三大條件。

　　文件指出，證券公司使用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行稽核投資，或者使用客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；證券公司通過設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)。

　　在條件設(shè)定上，證監(jiān)會(huì)表示，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)具備三大條件：（一）具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；（二）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；(三）具有完善的合規(guī)、風(fēng)控制度以及風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)對(duì)措施，能有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)還特別強(qiáng)調(diào)，證券公司、其他相關(guān)業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)作出承諾，保證申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其出具的相關(guān)文件及申請(qǐng)文件中引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而且申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或者更換。

(來源:廣州日?qǐng)?bào))