本報(bào)北京2月25日電 (記者許志峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天正式發(fā)布公告,擬啟動(dòng)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)2012年度年檢工作,向社會(huì)公告年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,年檢是證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的常規(guī)方法。本次年檢的重點(diǎn)是機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員管理和客戶(hù)投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)和廣電管理部門(mén)的要求等方面。
公告要求,各證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)于2013年4月30日前向注冊(cè)地證監(jiān)局提交年檢申請(qǐng)材料。各證監(jiān)局將結(jié)合日常監(jiān)管情況,對(duì)年檢材料進(jìn)行審核,并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,提出年檢初審意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一復(fù)核,確定年檢結(jié)果并及時(shí)公告。