平安證券保薦項目丑聞不斷

平安證券的此番“劫數(shù)”，緣起于此前惡名昭著的萬福生科的造假事件。這家公司最新發(fā)布的一季度業(yè)績預(yù)告顯示，其預(yù)計今年一季度凈利潤將虧損300萬元至480萬元。而根據(jù)此前的公告，該公司2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。值得注意的是，萬福生科已經(jīng)遭到了深交所的二度公開譴責(zé)，迫近退市邊緣。

《經(jīng)濟參考報》報道稱，實際上被卷入萬福生科造假事件，只是平安證券近年來在保薦業(yè)務(wù)上不光彩的履歷之一，2010年至2011年，勝景山河造假上市被緊急叫停，平安證券作為保薦機構(gòu)被證監(jiān)會出具警示函，兩名保薦代表人被撤銷保代資格。

據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2009年7月10日以來，A股共有885只股票IPO上市，這其中，由平安證券保薦承銷或聯(lián)合承銷的企業(yè)有99家，占比11.1%，在77家保薦機構(gòu)中拔得頭籌。然而，保薦的項目多，不代表保薦的質(zhì)量高，平安證券保薦的項目屢屢出現(xiàn)和“造假上市”沾邊的丑聞。

除了萬福生科，最有名的IPO造假上市事件當(dāng)屬2010年底的勝景山河。在勝景山河事件后，其保薦機構(gòu)平安證券和保薦代表人均遭到處罰，保薦代表人遭到了最嚴(yán)厲的吊銷保薦資格證的處罰，平安證券也因此被降級。

在勝景山河事件之后，平安證券保薦的項目依舊屢屢“犯事”。

2011年初，證監(jiān)會又對平安證券未經(jīng)許可擅自修改愛爾眼科招股書予以了處罰。

2011年3月，媒體報道平安證券保薦的群興玩具被曝出產(chǎn)品多次檢驗不合格，但招股書對此只字不提。

2011年中期，平安證券保薦的貝因美因高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)造假而被處以罰款。

2012年初，媒體報道榮科科技 《三大資質(zhì)涉嫌造假》、《程序員月薪不足千元》，招股書存在一系列嚴(yán)重問題。

2012年中期，證監(jiān)會立案調(diào)查巴安水務(wù)招股書涉嫌隱瞞重要信息，平安證券就是其保薦人。

最近，萬福生科的造假已被監(jiān)管部門“定性”。日前，《每日經(jīng)濟新聞》刊發(fā)《四大硬傷昭昭 平安證券恐難辭其咎》一文，直指平安證券在萬福生科系列造假事件中有重大失誤。

保薦責(zé)任有法可依

我國《證券法》第192條明確，“保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，或不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格�！�

據(jù)《經(jīng)濟參考報》報道，第七任證監(jiān)會主席肖鋼新官上任之后“第一把火”將燒向何處始終存在諸多猜測，北京一家券商的一位資深保代對記者表示，新任證監(jiān)會主席將上任后的“第一把火”燒向中介也并不出人意料。一來這個問題此前已經(jīng)飽受市場的詬病，新股發(fā)行在保薦中亂象叢生，必須下重手才能有所改觀，這樣同時也可為監(jiān)管部門贏得市場的認(rèn)可。另一方面，新股發(fā)行不可能永遠(yuǎn)暫停下去，IPO重啟勢在必行，在這種情況下，加強對于中介機構(gòu)的監(jiān)管力度，實際上也是為IPO的重啟營造一個比較好的氛圍。如何處罰IPO造假中的保薦機構(gòu)，不應(yīng)存在任何爭議。保薦工作出現(xiàn)問題，保代往往成為“替罪羊”，而利益最大獲取者保薦機構(gòu)一般都安然無事，這無疑是不公平的，而如何處罰平安證券，將是一塊很好的“試金石”。在不久的將來我們會知道答案。(羅知之)