行政處罰試點(diǎn)工作初見成效

　　2010年10月26日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)工作規(guī)定》，決定在上海、廣東、深圳3個(gè)轄區(qū)開展行政處罰試點(diǎn)工作，上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局3家派出機(jī)構(gòu)對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。

　　在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，深圳證監(jiān)局遵循查審分離、提高效率、制度一致性原則，積極穩(wěn)妥開展行政處罰相關(guān)工作。2011年，深圳證監(jiān)局對(duì)琪創(chuàng)能等賬戶違法違規(guī)案作出處罰，圓滿辦結(jié)首例行政處罰試點(diǎn)案件。2012年，深圳證監(jiān)局行政處罰試點(diǎn)工作進(jìn)一步加大力度，自辦案件逐漸增多。

　　林青輝，男，46歲，時(shí)任深圳市某地產(chǎn)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；艾娟萍，女，44歲，與林青輝為夫妻關(guān)系。2009年10月11日，在鄭某某收購并重組深圳轄區(qū)上市公司SGS項(xiàng)目過程中，林青輝作為收購工作小組副組長，通過職務(wù)關(guān)系知悉該內(nèi)幕信息。2009年10月12日，林青輝用其本人證券賬戶買入SGS股票21500股，交易金額196699.33元，2009年11月25日全部賣出SGS股票，實(shí)際獲利1208.05元。同一天，林青輝決策，其妻艾娟萍操作，通過艾娟萍證券賬戶買入SGS股票2500股，交易金額23109.62元，2009年11月25日全部賣出SGS股票，實(shí)際獲利1329.13元。

　　2012年3月30日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2012〕1號(hào)），對(duì)林青輝、艾娟萍沒收違法所得并處以35000元罰款。

　　這是行政處罰試點(diǎn)工作開展以來，首次由派出機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)幕交易案開出的罰單。此外，深圳證監(jiān)局還查處了朱志強(qiáng)利用兄弟關(guān)系從事內(nèi)幕交易，曾麗妲利用同學(xué)關(guān)系從事內(nèi)幕交易，上市公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理劉愷祥與胡欣從事內(nèi)幕交易，以及上市公司股東鐘志強(qiáng)信息披露違規(guī)等案件。2012年，深圳證監(jiān)局自辦案件6件，其中4件已作出處罰決定并執(zhí)行完畢，2件已完成行政處罰事先告知程序即將作出處罰決定。行政處罰試點(diǎn)啟動(dòng)以來，深圳證監(jiān)局已審結(jié)2件超比例持股未披露案、4件內(nèi)幕交易案，1件從業(yè)人員私下接受委托買賣證券案，涉案當(dāng)事人12人，已執(zhí)行罰款金額合計(jì)139萬元。

　　派出機(jī)構(gòu)行政處罰試點(diǎn)啟動(dòng)以來，深圳證監(jiān)局充分利用稽查、審理力量，快速立案、調(diào)查、處罰了轄區(qū)發(fā)生的違法違規(guī)行為，既分擔(dān)了轄區(qū)部分案件的審理處罰工作，發(fā)揮了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管資源的優(yōu)勢(shì)，又有效促進(jìn)了轄區(qū)監(jiān)管工作，切實(shí)保護(hù)了投資者利益，提高了監(jiān)管效能。

　　高壓態(tài)勢(shì)打擊非法證券活動(dòng)

　　近年來，深圳證監(jiān)局圍繞投資者保護(hù)和教育工作，認(rèn)真貫徹落實(shí)國辦發(fā)99號(hào)文精神，緊密依靠地方政府，推動(dòng)整非工作的常態(tài)化、有序化與機(jī)制化建設(shè)，打早打小，打宣結(jié)合，有效凈化了轄區(qū)證券市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)了投資者權(quán)益。2012年以來，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳公檢法持續(xù)保持對(duì)轄區(qū)非法證券活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)了投資者利益，取得了良好的社會(huì)效果。

　　2012年，深圳證監(jiān)局陸續(xù)推動(dòng)深圳公安司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的刑事追究，并將整非工作重點(diǎn)確定為打擊以股民學(xué)校形式開展的非法咨詢、委托理財(cái)活動(dòng)。2012年以來，協(xié)同公安部門相繼對(duì)煉金術(shù)、股龍投資、金翰林、新財(cái)智等以開辦股民培訓(xùn)學(xué)校名義從事非法證券咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)打擊，其中股龍投資和新財(cái)智涉案金額均超過5000萬元。通過對(duì)非法證券活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)，震懾了轄區(qū)非法證券活動(dòng)，保護(hù)了投資者權(quán)益。

　　此外，記者獲悉，2012年以來，深圳法院系統(tǒng)陸續(xù)審結(jié)了10多起非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案件，涉及金額近億元、機(jī)構(gòu)12家，判處有期徒刑犯罪嫌疑人近百人，同時(shí)還有多起非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案件正在檢察公訴和審理階段。

　　從2012年深圳法院判決的10多起非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案例看，法院對(duì)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的犯罪分子的處罰日趨嚴(yán)厲，從最初判處有期徒刑緩刑并處少量罰金，逐步發(fā)展到判處實(shí)刑并處以高額罰金，凸顯了深圳司法系統(tǒng)對(duì)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)犯罪行為的高壓態(tài)度。

　　經(jīng)過深圳證監(jiān)局和公安機(jī)關(guān)的聯(lián)合打擊，深圳轄區(qū)以銷售薦股軟件為名義開展的非法證券咨詢活動(dòng)已基本得到了遏制。

　　非法薦股 鋃鐺入獄

　　2010年3月，沈某君、趙某崢和胡某軍等人，為謀取個(gè)人利益，以“深圳市金牛財(cái)富信息咨詢有限公司”的名義從事非法證券咨詢業(yè)務(wù)，通過公司網(wǎng)站和“財(cái)富天下”等欄目中的宣傳獲取客戶聯(lián)系電話后，組織業(yè)務(wù)員對(duì)客戶進(jìn)行回訪，以非法提供股票咨詢、互相扮演指導(dǎo)老師診斷股票的方式，引誘客戶向“金牛財(cái)富公司”購買炒股軟件，并許諾如購買了該炒股軟件即可獲取該公司的證券咨詢服務(wù)。自2010年3月至2010年6月， “金牛財(cái)富公司”向客戶出售軟件并提供證券咨詢服務(wù)的非法收入為人民幣482萬元。

　　2010年6月24日，公安人員對(duì)“金牛財(cái)富公司”的辦公場(chǎng)所進(jìn)行清查，當(dāng)場(chǎng)抓獲胡某軍等人；2011年8月20日、9月23日， 沈某君、趙某崢分別被抓獲歸案。

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》的相關(guān)規(guī)定，2012年4月，深圳市福田區(qū)人民法院以犯非法經(jīng)營罪，判處沈某君、趙某崢有期徒刑各一年六個(gè)月，并分別處罰金人民幣30萬元和25萬元。

　　2010年8月，錢某在承租的深圳市圍面村某居民樓內(nèi)，組織業(yè)務(wù)員通過撥打全國各地不特定客戶的電話，以深圳市大成寶盈投資顧問有限公司、博時(shí)基金公司等公司的名義，利用其編著的“話術(shù)”，謊稱公司將有大量資金對(duì)某股票進(jìn)行建倉，以獲利三七或四六分成的方式向客戶提供推薦股票服務(wù)，違法所得約人民幣14萬余元。

　　2011年11月17日，公安民警在深圳市圍面村某居民樓內(nèi)將錢某抓獲。

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》的相關(guān)規(guī)定，深圳市福田區(qū)人民法院以犯非法經(jīng)營罪，判處錢某有期徒刑九個(gè)月，并處罰金人民幣6萬元。

　　2006年7月，鐘某等人注冊(cè)成立深圳市主升浪投資管理有限公司，2009年9月起， 鐘某等人在深圳市福田區(qū)某科技園租賃辦公場(chǎng)地，雇傭40名以上員工在此以銷售主升浪主力資金監(jiān)測(cè)系統(tǒng)軟件為名從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)，同時(shí)在福田區(qū)圣某苑租賃辦公場(chǎng)地作為財(cái)務(wù)室。

　　2011年2月22日，深圳市福田公安分局對(duì)主升浪公司的上述辦公場(chǎng)所及財(cái)務(wù)室進(jìn)行搜查，現(xiàn)場(chǎng)抓獲18名犯罪嫌疑人；2012年9月，犯罪嫌疑人鐘某和彭某分別在廈門和深圳落網(wǎng)。經(jīng)查，自2009年至2011年2月間， 主升浪公司的業(yè)務(wù)收入共計(jì)1687萬元。

　　2012年2月，深圳市福田區(qū)人民法院以犯非法經(jīng)營罪，分別判處鐘某和鐘某發(fā)有期徒刑三年和兩年六個(gè)月，并處罰金人民幣100萬元和20萬元；以犯非法經(jīng)營罪，分別判處楊某甲等多名被告人有期徒刑兩年三個(gè)月至一年六個(gè)月， 緩刑五年至兩年，并處罰金人民幣5萬元至5千元；扣押在案的主升浪公司非法所得127萬元，依法發(fā)還給本案各客戶；依法沒收作案工具電腦主機(jī)13臺(tái)和加密器1臺(tái)。

　　2009年6月，羅某偉等人注冊(cè)成立深圳聯(lián)合財(cái)富網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司，注冊(cè)資金200萬元人民幣，注冊(cè)登記法定代表人、總經(jīng)理為羅某偉并持有30%的股份。自2009年6月起， 羅某偉租用辦公場(chǎng)所，雇傭潘某、李某等人以銷售財(cái)富通和看穿研報(bào)炒股軟件為名從事非法證券投資活動(dòng)。至2011年11月案發(fā)時(shí)， 聯(lián)合財(cái)富的營業(yè)額高達(dá)1783萬元。

　　2011年11月28 日，公安民警在聯(lián)合財(cái)富設(shè)于深圳保稅區(qū)內(nèi)的辦公場(chǎng)所抓獲羅某偉等13名犯罪嫌疑人，并繳獲聯(lián)合財(cái)富公司的財(cái)務(wù)賬本、軟件購買合同等相關(guān)證書若干。

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》的相關(guān)規(guī)定，深圳市福田區(qū)人民法院以犯非法經(jīng)營罪，判處羅某偉等十三名被告人有期徒刑四年至一年六個(gè)月，并處罰金人民幣10萬元至2萬元，同時(shí)沒收羅某偉的非法經(jīng)營所得，上繳國庫。