今后案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年，超時(shí)的必須講清理由，履行報(bào)批程序

　　19日，全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議在北京召開，會(huì)上，《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》（以下簡稱《意見》）正式發(fā)布，中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在會(huì)上表示，法律面前人人平等，無論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大案要案。他強(qiáng)調(diào)說，打擊各種違法違規(guī)活動(dòng)，講求“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”，大幅提高違法和失信成本。要大膽執(zhí)法，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，大膽履行稽查執(zhí)法的職責(zé)，用好用足法律法規(guī)賦予的職責(zé)和權(quán)力。

　　肖鋼指出，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù)與核心工作，是加快資本市場改革開放、實(shí)現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職責(zé)的根本保障。做好稽查執(zhí)法工作，必須把握好堅(jiān)決嚴(yán)格執(zhí)法、堅(jiān)持公正執(zhí)法、堅(jiān)持文明執(zhí)法的原則。堅(jiān)持以事實(shí)和證據(jù)為依據(jù)，有效運(yùn)用現(xiàn)代化執(zhí)法手段，提高執(zhí)法專業(yè)化水平，讓違法違規(guī)者受到懲戒，讓市場參與主體真正敬畏法律。在案件處理過程中，區(qū)別違法違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)、影響和危害程度，實(shí)施不同的監(jiān)管措施和行政處罰，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)。區(qū)分市場創(chuàng)新與違法違規(guī)的邊界，為市場創(chuàng)新發(fā)展留有余地，給市場主體“自我修正”留出空間，激發(fā)市場活力，規(guī)范市場秩序。在追究違法違規(guī)當(dāng)事人責(zé)任的同時(shí)，嚴(yán)格按程序辦事，該聽證的聽證，該復(fù)議的復(fù)議，依法維護(hù)被處罰者的正當(dāng)權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧。

　　“制定一個(gè)好的文件不容易，要執(zhí)行好就更不容易，關(guān)鍵要狠抓落實(shí)。 ”針對證監(jiān)會(huì)剛剛公布的《意見》肖鋼表示。

　　肖鋼強(qiáng)調(diào)，首先要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識，把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作上來。要按照簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的要求，加快推進(jìn)證監(jiān)會(huì)工作重心從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變。其次是切實(shí)解決執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不明確、要求不統(tǒng)一、程序不規(guī)范的問題。明確的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的執(zhí)法要求、規(guī)范的執(zhí)法程序是嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法的重要保障，也是影響整體執(zhí)法效果的核心內(nèi)容。

　　肖鋼介紹說，目前，在線索移送、立案、認(rèn)定、量罰等環(huán)節(jié)，要么沒有標(biāo)準(zhǔn)，要么規(guī)定過于原則，實(shí)際難以操作。證監(jiān)會(huì)至今還沒有出臺(tái)有關(guān)稽查執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)方面的規(guī)章類文件。由于具體執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的缺失，導(dǎo)致日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法部門之間，就線索要不要移送、要不要立案產(chǎn)生分歧，調(diào)查部門與審理部門之間，就事實(shí)認(rèn)定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時(shí)間和精力花在個(gè)案會(huì)商和協(xié)調(diào)的具體事務(wù)中，嚴(yán)重影響案件辦理進(jìn)度和效果。因此，肖鋼表示，必須明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序。

　　據(jù)了解，目前，辦案效率低、查處不及時(shí)、處罰不到位等問題嚴(yán)重影響執(zhí)法工作的質(zhì)量與效率。特別是大案要案、敏感類案件，時(shí)間拖得越長，查處難度越大，查案壓力越大，即便最后查實(shí)，查辦效果也會(huì)大打折扣。

　　正是基于上述原因，《意見》中專門建立了案件限時(shí)辦結(jié)制度。肖鋼指出，今后，案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年，超時(shí)的，必須講清理由，履行報(bào)批程序�；�查執(zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)，都要有明確的時(shí)限要求，絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。執(zhí)法權(quán)限下放以后，該由哪一級負(fù)責(zé)就由哪一級負(fù)責(zé)。對于重大案件，要在調(diào)查取得主要證據(jù)后盡快開展審理提前介入工作。

　　當(dāng)然，案件限時(shí)辦結(jié)決不意味著對案件質(zhì)量放松要求�；�查執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)都要加強(qiáng)案件質(zhì)量控制，完善相關(guān)流程�！毙や搹�(qiáng)調(diào)，要更加重視科技手段在執(zhí)法工作中的運(yùn)用，更加重視稽查執(zhí)法信息系統(tǒng)建設(shè)，不斷提高執(zhí)法工作的科技水平和技術(shù)含量，最大限度提高案件查辦的效率和質(zhì)量。

　　此外，為了加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)，肖鋼提出將充實(shí)稽查執(zhí)法力量，“該整合的機(jī)構(gòu)堅(jiān)決整合，該增設(shè)的機(jī)構(gòu)及時(shí)增設(shè)�！毙や摻榻B說，上海、深圳專員辦與滬深支隊(duì)分別合署辦公，合署以后的主要職能就是稽查辦案，原有的機(jī)構(gòu)巡檢職能移交相應(yīng)的派出機(jī)構(gòu)。交易所和會(huì)管機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步整合與稽查執(zhí)法相關(guān)的部門設(shè)置，加強(qiáng)執(zhí)法部門建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)自律監(jiān)管與稽查執(zhí)法的協(xié)作。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將新增600名稽查執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊(duì)伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。