將對(duì)證券公司使用的程序化交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，防止發(fā)生類似事件

　　21日，有媒體向證監(jiān)會(huì)詢問8月20日海通證券是否發(fā)生系統(tǒng)故障及80多家證券公司使用銘創(chuàng)公司軟件是否屬實(shí)的情況，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人回答了記者提問。他否認(rèn)海通證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)問題，并表示光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，為光大證券獨(dú)家使用。

　　新聞發(fā)言人介紹，8月20日，有媒體報(bào)道，海通證券交易系統(tǒng)未及時(shí)更新，造成大量客戶無法交易上海石化、儀征化纖兩只股票。

　　“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局了解，海通證券集中交易系統(tǒng)運(yùn)行全天正常，未發(fā)生客戶無法委托的情況。”新聞發(fā)言人說。

　　針對(duì)系統(tǒng)發(fā)生故障的傳聞，海通證券亦有回應(yīng)，稱“公司已經(jīng)認(rèn)真核查了集中交易系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)有問題，全天下單正常。”

　　與此同時(shí)，有報(bào)道稱，80多家證券公司使用了銘創(chuàng)公司的軟件，市場(chǎng)擔(dān)心可能再次引發(fā)光大證券類似事件。

　　對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的這一問題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人也做了回應(yīng)。他說，經(jīng)了解，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨(dú)家使用。銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日(2013年2月1日)起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。

　　“據(jù)了解，目前有17家證券公司及4家期貨公司使用該公司開發(fā)的‘銘創(chuàng)企業(yè)證券投資及資產(chǎn)管理軟件’，該軟件的功能主要是供自營(yíng)或資產(chǎn)管理部門進(jìn)行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的‘銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)’不同�！毙侣劙l(fā)言人說。

　　他同時(shí)指出，對(duì)于程序化交易系統(tǒng)帶來的安全問題，證監(jiān)會(huì)高度重視，在處理光大證券事件的同時(shí)，將對(duì)證券公司使用的程序化交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，防止發(fā)生類似事件。

　　“光大證券事件雖然短期對(duì)市場(chǎng)影響較大，但從另一方面來看，也為規(guī)范市場(chǎng)交易秩序敲響警鐘�！便y泰證券資深投資顧問鄭虹表示，隨著金融工具的創(chuàng)新，交易規(guī)則的漏洞、交易系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)也要逐漸發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行修正，即使現(xiàn)在沒有光大證券事件，但是不排除有其他機(jī)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生此類交易行為。

　　她同時(shí)呼吁，行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)行行為的監(jiān)管力度，部分從業(yè)人員不要只想著去走捷徑，而忽略合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)從而做出對(duì)市場(chǎng)、對(duì)投資者都不利的事情。

　　與此同時(shí)，有市場(chǎng)人士指出，自上周五光大證券異常交易事件發(fā)生后，市場(chǎng)對(duì)于證券公司的交易系統(tǒng)、風(fēng)控能力缺乏信心，市場(chǎng)疑問很多，證監(jiān)會(huì)這個(gè)表態(tài)，實(shí)質(zhì)是為了安撫民心，保證市場(chǎng)穩(wěn)定，給其他券商和股民吃定心丸。