雖然滬港通的“通車”日期到目前還未確定，但券商們的準(zhǔn)備工作基本就緒。

上周，上交所網(wǎng)站公布了89家首批獲得滬港通業(yè)務(wù)資格的券商名單。同時(shí)，記者從多家券商處了解到，港股通預(yù)約開戶已經(jīng)從上周一開始。以銀河證券為例，在3天時(shí)間內(nèi)，港股通預(yù)約開戶數(shù)量已經(jīng)超過(guò)1000戶。南方某大型券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部人士也對(duì)記者表示：“據(jù)我了解，投資者對(duì)于港股通開戶還是比較踴躍的，目前不少券商開戶數(shù)超過(guò)1000戶�！�

港股通預(yù)約開戶啟動(dòng) 銀河證券三天“破千”

上周五舉行的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)，并沒有如業(yè)界所期望的給出滬港通的“通車”日期。雖然10月27日依舊是不少業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)的開通日期，但是隨著時(shí)間一天天逼近，不少券商內(nèi)部人士對(duì)于“通車”時(shí)間推遲的猜測(cè)也在加強(qiáng)。

另一方面，券商在滬港通業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作方面幾乎每周都有新進(jìn)展。上周，上交所網(wǎng)站公布了89家首批獲得滬港通業(yè)務(wù)資格的券商名單，目前已有銀河證券、廣發(fā)證券、海通證券、中銀國(guó)際證券等內(nèi)地券商獲滬港通業(yè)務(wù)資格。

記者了解到，雖然滬港通正式上線日期還未確定，但首批券商的準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本就緒，從上周一開始，多家券商就啟動(dòng)港股通預(yù)約開戶。

銀河證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員告訴記者：“在港股通預(yù)約開戶啟動(dòng)前，我們先進(jìn)行了投資者教育活動(dòng)，在3天時(shí)間里，我們的開戶數(shù)了已經(jīng)超過(guò)1000戶”。另外，記者了解到，開戶的投資者都來(lái)自銀河證券的原有客戶。

南方某大型券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部人士告訴記者：“據(jù)我了解，投資者對(duì)于港股通開戶還是比較踴躍的，不少券商開戶數(shù)超過(guò)1000戶，最近開戶的數(shù)量還會(huì)繼續(xù)增加。”值得一提的是，港股通制定了投資者適當(dāng)性管理制度，明確了個(gè)人證券賬戶及資金賬戶余額合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元的準(zhǔn)入條件。

滬港通業(yè)務(wù)表現(xiàn)將與分類評(píng)價(jià)掛鉤

另外，10月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》以及《滬港通項(xiàng)目下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》在內(nèi)的數(shù)份文件。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)要求，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況，納入機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，及時(shí)采取責(zé)令改正、暫停新開戶等監(jiān)管措施。2015年證券公司分類評(píng)價(jià)時(shí)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。對(duì)發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)故障、清算交收差錯(cuò)、大量客戶投訴等問題的證券公司，視情節(jié)輕重，扣減1分-3分。情節(jié)特別嚴(yán)重，導(dǎo)致出現(xiàn)群體性事件或者嚴(yán)重影響“港股通”平穩(wěn)運(yùn)行的，予以降級(jí)處理。