人民網北京4月24日電 （王千原雪 任風遠）今日證監(jiān)會就《關于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見（征求意見稿）》向社會公開征求意見。

在下午舉行的例行發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，目前全國股轉系統(tǒng)總體運行良好，市場規(guī)模和影響力不斷擴大，全國股轉系統(tǒng)支持中小微企業(yè)發(fā)展的積極效應正在得到市場各方的認可。

對非上市公眾公司監(jiān)管是證監(jiān)會重要的監(jiān)管職責，全國股轉系統(tǒng)掛牌公司是非上市公眾公司的重要組成部分，證監(jiān)會認真貫徹落實國務院《關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》，研究制定了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及相關配套規(guī)則，指導全國股轉系統(tǒng)完善了掛牌公司自律規(guī)定，初步形成了非上市公眾公司監(jiān)管的制度體系。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，《意見》定位于貫徹落實《管理辦法》，加強對非上市公眾公司監(jiān)管，規(guī)范各類市場主體行為，明確監(jiān)管系統(tǒng)內部職責分工，提高監(jiān)管協(xié)同性和有效性。

《意見》分為五個部分：一是總體要求；二是規(guī)范各類市場主體行為，分別對非上市公眾公司、中介機構、自律組織等提出具體要求；三是掛牌公司監(jiān)管，對監(jiān)管各方的職責作了劃分，行政監(jiān)管機構和自律組織各司其責；四是不掛牌公司監(jiān)管；五是監(jiān)管協(xié)調，建立健全監(jiān)管協(xié)作和信息共享機制，以及重大風險和突發(fā)事件處置機制等。

《意見》厘清自律監(jiān)管與行政監(jiān)管關系，明確提出自律監(jiān)管與行政監(jiān)管都是市場監(jiān)管的重要方式，兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監(jiān)管機構和自律組織要歸位盡責， 依照法律法規(guī)對非上市公眾公司履行行政執(zhí) 法和自律監(jiān)管職責。同時，強調發(fā)揮全國股轉系統(tǒng)的自律監(jiān)管作用，能夠通過自律、市 場、公司自治解決的事項，行政力量原則上不介入。規(guī)范行政監(jiān)管工作，切實做到“法無授權不可為”、“法定職責必須為”。

《意見》對非上市公眾公司、中介機構、自律組織等市場主體提出了規(guī)范要求，力求建立健全自律監(jiān)管、中介督導、社會監(jiān)督為一體的市場約束機制，強化各類市場主體的合規(guī)意識和法律責任。非上市公眾公司作為信息披露第一責任人，要嚴格履行信息披露義務，承擔法律責任。主辦券商等中介機構要勤勉盡責、誠實守信，嚴格履行法定職責，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。全國股轉系統(tǒng)要制定完善自律監(jiān)管規(guī)則體系并組織實施，完善內部管理制度，健全信息公開工作機制，提高透明度。

《意見》劃分了非上市公眾公司監(jiān)管職。證監(jiān)會牽頭抓總，負責制定監(jiān)管規(guī)則，指導、協(xié)調全國股轉系統(tǒng)和派出機構的監(jiān)管工作。全國股轉系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責任，負責對掛牌公司信息披露進行監(jiān)督，執(zhí)行申請文件申報即披露、即擔責制度，發(fā)現申報不實的，采取自律監(jiān)管措施或提請查處；制定掛牌公司治理準則等。同時，全國股轉系統(tǒng)作為市場參與主體，也是行政監(jiān)管的對象，應當嚴格履行職責，接受證監(jiān)會監(jiān)管。派出機構作為日常監(jiān)管的執(zhí)法主體，承擔事中事后監(jiān)管職責，負責對掛牌公司開展非現場監(jiān)管，不作例行現場檢查，堅持“底線監(jiān)管”思維，以問題和風險為導向，根據發(fā)現的違法違規(guī)線索啟動現場檢查。按照《國務院決定》對涉嫌欺詐、虛假披露、內幕交易及操縱市場的違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。另外，派出機構要依托金融監(jiān)管協(xié)作機制，密切與全國股轉系統(tǒng)、地方政府等有關各方的溝通協(xié)作，做好風險處置和維穩(wěn)工作。

《意見》明確要做好非上市公眾公司監(jiān)管與中介機構監(jiān)管的銜接。證監(jiān)會對參與全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務的中介機構實施監(jiān)管，通過檢查、考核、誠信管理等制度安排，落實中介機構法律責任。全國股轉系統(tǒng)會同中國證券業(yè)協(xié)會等單位，監(jiān)督主辦券商從事全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務的執(zhí)業(yè)行為，發(fā)現主辦券商涉嫌違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，采取自律管理措施，并報告證監(jiān)會；建立完善對中介機構從事相關業(yè)務的自律管理及執(zhí)業(yè)評價制度；做好對主辦券商的培訓工作。