光大證券6月20日晚間發(fā)布公告稱，該公司當天收到中國證監(jiān)會因天豐節(jié)能項目對公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》(稽查總隊調(diào)查通字130819號)。光大證券將積極協(xié)助配合中國證監(jiān)會對公司投行業(yè)務的相關調(diào)查工作，并嚴格履行信息披露義務。

　　在稍早之前進行的第一輪IPO在審企業(yè)專項核查中，天豐節(jié)能因未配合現(xiàn)場檢查遭到了河南證監(jiān)局的不點名批評。據(jù)了解，天豐節(jié)能曾試圖隱匿會計憑證涉嫌違法。業(yè)內(nèi)人士猜測天豐節(jié)能的主要問題很可能是虛構收入，偽造銀行單據(jù)，銀行對賬單無法與之匹配。

　　除此之外，光大證券的另一個保薦項目洪波科技，也被傳出了存在造假的嫌疑，洪波科技在2010年利潤增長率高達101 .98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤增長率。但與公司業(yè)績高速增長形成鮮明對比的是，公司產(chǎn)能利用率卻并不樂觀。

　　光大證券的此次被立案調(diào)查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調(diào)查的券商。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機構因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構的推薦。公開資料顯示，在經(jīng)歷了此前的IPO在審企業(yè)核查之后，光大證券的IPO在審項目僅有18家，已經(jīng)跌出了前10的排名。

　　一位業(yè)內(nèi)人士說，在此前的抽查中，光大證券就有多家被抽中，這次被立案調(diào)查，適逢IPO即將啟動的時間節(jié)點，恐怕難免“傷筋動骨”。實際上，在過去的一段時間中，光大證券投行內(nèi)訌問題也屢被提及，多名保代被曝出相繼離職。此前有媒體報道，去年以來，光大投行部已流失10位保薦代表人。

　　WIN D統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，自2009年IP O重啟以來，光大證券推薦上市的項目共有25個。截至6月20日收盤，上述25家上市公司中仍然有18家的收盤價格低于發(fā)行價，占比高達72%。

(來源:經(jīng)濟參考報)