證監(jiān)會19日發(fā)布的《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》提出，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會的基本職責和核心工作，案件調(diào)查審理周期原則上不得超過一年。調(diào)查、審理部門做出的立案或處罰決定，上級領(lǐng)導和其他部門、單位不得提出不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見。嚴禁證監(jiān)會系統(tǒng)任何人為涉案主體或當事人說情以及違反程序干預、影響稽查執(zhí)法工作。建立說情人備案通報制度，進一步完善稽查執(zhí)法工作保密制度，對于違反規(guī)定的要嚴格追究責任。

　　《意見》從提高線索發(fā)現(xiàn)及處理能力、完善案件調(diào)查管理機制、堅持和優(yōu)化查審分離體制、加強系統(tǒng)內(nèi)外的協(xié)調(diào)配合、嚴格執(zhí)法監(jiān)督與考核問責以及健全稽查執(zhí)法組織保障體系六個角度明確了如何加強稽查執(zhí)法工作。

　　《意見》規(guī)定，違法違規(guī)線索清楚的應在5個工作日內(nèi)向稽查執(zhí)法部門移送，由稽查執(zhí)法部門開展初步調(diào)查或立案調(diào)查。設立違法違規(guī)線索處理中心，提高對內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)線索的監(jiān)測能力和分析處理能力。

　　為進一步加強立案工作，將制定并印發(fā)各類案件的立案標準，對于觸發(fā)立案標準的行為及時立案調(diào)查，稽查局和各派出機構(gòu)均有立案權(quán)。建立大案要案類（A類）、常規(guī)案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標準，根據(jù)案件具體進展適時動態(tài)調(diào)整。將完善稽查工作底稿制度，通過工作底稿如實記錄調(diào)查程序、取證過程、調(diào)查事項和初步意見�；�查工作底稿連同證據(jù)裝訂入卷，與調(diào)查終結(jié)報告一起保存，任何人不得更改。

　　為優(yōu)化查審分離體制，全面授予派出機構(gòu)行政處罰權(quán)限。建立完善快速結(jié)案制度。堅持保護投資者合法權(quán)益的原則，鼓勵涉案當事人自查自認自糾違法違規(guī)行為，主動減輕或消除危害后果和不良影響，積極補償投資者。對于整改效果較好、危害后果和不良影響明顯消除、投資者利益得到有效補償?shù)�，可以依法酌情從輕或減輕行政處罰。

　　《意見》提出，應提高案件查辦效率，案件調(diào)查審理周期原則上不得超過一年，確需延長辦理期限的，應報證監(jiān)會領(lǐng)導審批。調(diào)查、審理部門做出的立案或處罰決定，上級領(lǐng)導和其他部門、單位不得提出不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見，但有權(quán)對不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見提出立案調(diào)查、依法予以處罰或從重處罰的要求，由調(diào)查、審理部門依法定程序重新研究處理決定。

　　《意見》要求，建立稽查執(zhí)法專項巡視、案卷評查等制度，進一步加強執(zhí)法監(jiān)督。對于不嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、因故意或重大過失未發(fā)現(xiàn)線索、發(fā)現(xiàn)線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾正常案件查辦的，依法嚴格追究責任。（記者 蔡宗琦）

(來源:中國證券報)