郭樹清說，民營企業(yè)、家族企業(yè)改制上市后，就已經(jīng)是社會企業(yè)、公眾公司，必須具備強(qiáng)烈的企業(yè)公民意識，避免控股股東、實際控制人超出法定權(quán)利的隨意干預(yù)，維護(hù)廣大中小投資者權(quán)益，只有這樣，才能取信于市場。

　　調(diào)研組在南京鳳凰出版?zhèn)髅焦�司，又召開了一次以公司治理為主題的座談會。鳳凰傳媒董事長陳海燕介紹，文化出版類企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)比較特殊，除要滿足公司治理的一般要求外，還要處理好干部、人才、同業(yè)競爭、業(yè)務(wù)自主和社會責(zé)任等多方面的關(guān)系。鳳凰傳媒在這方面做了有益的探索。廣發(fā)金管家資產(chǎn)管理總經(jīng)理李治剛表示，機(jī)構(gòu)投資者對于完善上市公司治理能夠起到非常重要的作用。一是督促上市公司提高信息披露質(zhì)量，幫助企業(yè)樹立規(guī)范信息披露的意識；二是在投資者和公司之間架起溝通的橋梁，提高投資者全面、準(zhǔn)確獲取信息的能力；三是有效調(diào)動公司改善治理的積極性，推動公司提高對股東的回報。

　　個人投資者代表毛慧鵬和郝要紅指出，雖然證監(jiān)會制定了很多規(guī)定，但個人投資者參與公司治理實際是很難的，能不能建立一種代理人機(jī)制。郭樹清說，證監(jiān)會正在研究能不能成立一家或幾家機(jī)構(gòu)，由其出面購買上市公司的股份，數(shù)量不一定多，但是可以代理投資者參加股東大會、提起訴訟、參與治理。

　　南京證券公司董事長張華東、東吳證券公司董事長吳永敏提到，要嚴(yán)厲打擊各種造假行為，特別是無中生有、無事生非的惡性事件，加大對控股股東、“董監(jiān)高”的監(jiān)管和問責(zé)力度。郭樹清表示，證券法對包裝上市、欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為的法律責(zé)任規(guī)定得很清楚，今后一定要進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，切實把法律規(guī)定落到實處，維護(hù)好市場的公平正義。

　　7日上午的座談會一結(jié)束，郭樹清一行立即趕赴上海。下午，在上海衡山賓館，又與上海地區(qū)的部分個人和機(jī)構(gòu)投資者代表舉行了座談。郭樹清說，“我知道，大家都非常關(guān)心資本市場的改革發(fā)展，這次就是專程向大家請教，聽取對做好市場發(fā)展、改革和監(jiān)管工作的意見，今天不設(shè)題目，不做限制，希望每個人都能暢所欲言�！彼�的意見得到參會代表的積極響應(yīng)。誠信基金總經(jīng)理王俊峰連續(xù)提出四個建議，一是加快推出針對藍(lán)籌股的創(chuàng)新產(chǎn)品，改善藍(lán)籌股市場的流動性和估值水平；二是在新股發(fā)行環(huán)節(jié)，探索配套發(fā)行認(rèn)沽權(quán)證，鼓勵擬上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式；三是強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，提升公司誠信水平，嚴(yán)厲懲處造假行為，夯實資本市場基石；四是采取凍結(jié)募集資金、高額罰款、懲罰保薦人和保薦機(jī)構(gòu)等措施，嚴(yán)懲虛假上市、包裝上市。