12月6日到8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹清率調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研。他表示，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理，督促上市公司提高回報(bào)投資者的意識(shí)。針對(duì)個(gè)人投資者提出參與公司治理很難，能不能建立一種代理人機(jī)制的建議，郭樹清說，證監(jiān)會(huì)正研究能不能成立一家或幾家機(jī)構(gòu)，由其出面購買上市公司股份，代理投資者參加股東大會(huì)、提起訴訟、參與治理。他還指出，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)充滿信心，不是空洞的口號(hào)，更不是說教，有著多個(gè)方面的根據(jù)和理由，相信各種積極因素的能量會(huì)持續(xù)長(zhǎng)久地釋放出來。

　　郭樹清一行現(xiàn)場(chǎng)考察了兩家上市公司的公司治理情況，與江蘇、上海的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了三場(chǎng)座談會(huì)，認(rèn)真聽取了大家對(duì)證券期貨市場(chǎng)改革、發(fā)展和監(jiān)管工作的意見與建議。

　　7日上午，在南京蘇寧電器召開的公司治理座談會(huì)上，郭樹清說，良好的公司治理與成熟的資本市場(chǎng)互為前提。作為新興市場(chǎng)國(guó)家，中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場(chǎng)起步建設(shè)不過20多年，上市公司治理領(lǐng)域存在很多問題，請(qǐng)大家敞開思想，坦率地提出來，大家一起研究和解決，對(duì)證監(jiān)會(huì)有什么意見、要求、甚至批評(píng)，也請(qǐng)不要客氣。

　　蘇寧電器董事長(zhǎng)張近東建議，對(duì)上市公司實(shí)施分類監(jiān)管和分類審核，對(duì)于重視股東回報(bào)，沒有內(nèi)幕交易情形、信息披露規(guī)范、質(zhì)量?jī)?yōu)良的公司，在再融資方面應(yīng)當(dāng)給予優(yōu)惠。同時(shí)，建議證監(jiān)會(huì)研究對(duì)新興業(yè)態(tài)和新的盈利模式給予更多便利和支持。

　　郭樹清表示，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)積極參與上市公司治理，通過經(jīng)常參加股東會(huì)、推選董事等途徑，促進(jìn)上市公司決策機(jī)制的完善，督促上市公司提高回報(bào)投資者的意識(shí)，切實(shí)使股份制的制度優(yōu)勢(shì)真正發(fā)揮出來，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。參加座談會(huì)并持有蘇寧電器股票的俞建業(yè)和另一位個(gè)人投資者，介紹了他們獲取并了解公司信息、參與公司治理以及對(duì)上市公司投資者關(guān)系管理方面的情況。

　　郭樹清向他們提出了一連串問題：是否定期參加公司股東大會(huì)？了解公司的渠道是否通暢？查看股東會(huì)議記錄是否方便？監(jiān)事會(huì)里要不要有外部監(jiān)事？

　　座談會(huì)結(jié)束后，郭樹清一行詳細(xì)地翻閱了蘇寧電器改制上市以來的多份會(huì)議記錄，重點(diǎn)就“三會(huì)”議程是否規(guī)范、記錄是否齊備、議題設(shè)置和議事規(guī)則是否符合公司法要求，做了認(rèn)真了解。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還提出了一些建議。比如，董事會(huì)的討論可否更充分一些，每次會(huì)議召開的時(shí)間可否更早通知，讓大家準(zhǔn)備更充分一些；要進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，特別是在專業(yè)委員會(huì)和專業(yè)領(lǐng)域要讓他們多做工作，多提意見；監(jiān)事會(huì)要切實(shí)履行法定職責(zé)，獨(dú)立地、創(chuàng)造性地開展工作；要加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，為投資者便利、全面地了解公司提供足夠保障等。