證監(jiān)會通報股市816事件對光大證券正式立案調(diào)查

2013年08月18日15:48 來源：人民網(wǎng)-財經(jīng)頻道手機看新聞

原標題：中國證監(jiān)會關(guān)于光大證券自營交易異常情況的通報

證監(jiān)會：對光大證券立案調(diào)查已暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

人民網(wǎng)北京8月18日電（楊波姜穎劉然）8月18日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。

發(fā)言人介紹，8月16日11時5分左右，上證綜指突然上漲5.96%，中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權(quán)重股均觸及漲停。中國證監(jiān)會對此迅速作出反應(yīng)，組織上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國金融期貨交易所等單位立即進行應(yīng)急處置和核查。

經(jīng)核查，上交所各交易和技術(shù)系統(tǒng)均運行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營賬戶后，上交所立即向光大證券電話問詢，并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進行核查。根據(jù)光大證券申請，午后暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因為光大證券策略交易投資系統(tǒng)的問題后，上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對外公告說明情況、答復(fù)投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。

依據(jù)有關(guān)法規(guī)，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個結(jié)算體系運行正常。

經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個部分，存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等設(shè)計缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯，但光大證券該項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進行內(nèi)部責(zé)任追究。同時，中國證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。

發(fā)言人指出，當前證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資本充足，流動性充沛，風(fēng)控合規(guī)體系健全，業(yè)務(wù)運營規(guī)范穩(wěn)健。此次事件是我國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件，但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業(yè)的高度警覺，必須以此為鑒，舉一反三，吸取教訓(xùn)，堵塞漏洞，完善制度，堅決防止類似問題再次發(fā)生。證券監(jiān)管部門和證券期貨交易所要進一步加強和改進一線監(jiān)管，完善監(jiān)管制度和規(guī)則，確保市場安全有效規(guī)范運行，切實維護市場公開、公平、公正，維護投資者合法權(quán)益。

權(quán)威觀點：

人民日報：光大烏龍指受害投資者索賠難

新華社：股市烏龍指給監(jiān)管者敲響警鐘

網(wǎng)友調(diào)查：

光大證券是“烏龍指”還是市場操縱，您怎么看？

媒體報道：

中國證券報：烏龍指戳破小票泡沫主力笑納天降大禮包

第一財經(jīng)日報：光大證券自營連破三重門合規(guī)部門形同虛設(shè)

廣州日報：A股烏龍交易日載入史冊光大證券賠償金額或達數(shù)十億

證券時報：光大證券異常交易暴露A股基礎(chǔ)性建設(shè)缺陷

京華時報：光大系金融系統(tǒng)一年三次遭遇信任危機

北京晨報：光大證券面臨三重質(zhì)疑涉賠償和是否內(nèi)幕交易問題