中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼19日在證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上就《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)》發(fā)表講話時(shí)表示，切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)，把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作上來(lái)。近期連同《意見(jiàn)》印發(fā)了立案指引、調(diào)查終結(jié)報(bào)告編制指引、處罰權(quán)下放等幾個(gè)文件，下一步還要陸續(xù)出臺(tái)一些相關(guān)規(guī)則。

　　肖鋼指出，要長(zhǎng)期堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”，不搞“一陣松、一陣緊”的執(zhí)法，更不能根據(jù)市場(chǎng)指數(shù)的漲跌來(lái)調(diào)整執(zhí)法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢(shì)。

　　在談到切實(shí)貫徹執(zhí)行《意見(jiàn)》的各項(xiàng)工作部署時(shí)，肖鋼表示，第一，切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)，把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作上來(lái)。要按照簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的要求，加快推進(jìn)證監(jiān)會(huì)工作重心從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變。目前一部分領(lǐng)導(dǎo)干部的思想認(rèn)識(shí)還跟不上形勢(shì)發(fā)展需要，沒(méi)有把稽查執(zhí)法納入重要議事日程，對(duì)于監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不愿采取稽查執(zhí)法的手段解決，線索能不移的就不移，案件能不立的就不立，有的甚至不敢動(dòng)真碰硬。一些業(yè)務(wù)部門(mén)和單位，認(rèn)為稽查執(zhí)法主要是稽查處罰部門(mén)的事情，與自己關(guān)系不大。有的派出機(jī)構(gòu)對(duì)交辦案件不積極承辦，找各種理由推脫，有的甚至多年從未主動(dòng)立過(guò)一個(gè)案子，稽查執(zhí)法工作處于荒廢狀態(tài)，干部也沒(méi)有從事稽查執(zhí)法工作的積極性。特別值得注意的是，日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法職責(zé)邊界不明晰，銜接配合不到位，工作形不成合力，執(zhí)法效果大打折扣。這些問(wèn)題都要引起高度重視，并通過(guò)貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》逐步加以解決。

　　第二，切實(shí)解決執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不明確、要求不統(tǒng)一、程序不規(guī)范的問(wèn)題。目前，在線索移送、立案、認(rèn)定、量罰等環(huán)節(jié)，要么沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，要么規(guī)定過(guò)于原則，實(shí)際難以操作。證監(jiān)會(huì)至今還沒(méi)有出臺(tái)有關(guān)稽查執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)方面的規(guī)章類文件。由于具體執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的缺失，導(dǎo)致日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法部門(mén)之間，就線索要不要移送、要不要立案產(chǎn)生分歧，調(diào)查部門(mén)與審理部門(mén)之間，就事實(shí)認(rèn)定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時(shí)間和精力花在個(gè)案會(huì)商和協(xié)調(diào)的具體事務(wù)中，嚴(yán)重影響案件辦理進(jìn)度和效果。因此，貫徹執(zhí)行好《意見(jiàn)》，必須明確標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序。

　　一是要建立相互銜接、邏輯嚴(yán)密的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)體系。二是明確認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的核心原則。三是要明確量罰過(guò)程中自由裁量權(quán)的掌握原則�；�本原則是大幅提高違法違規(guī)成本，就高不就低，能適用高一層級(jí)的處罰措施就要用高一層級(jí)的處罰措施，依法通過(guò)高額的經(jīng)濟(jì)處罰，或者通過(guò)暫�；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格的處罰，進(jìn)一步加大違法行為的成本，形成對(duì)違法行為的強(qiáng)有力震懾。四是進(jìn)一步明確與立案有關(guān)的行政許可與監(jiān)管措施適用標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三，切實(shí)提高工作質(zhì)量和效率，充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的綜合功效�！兑庖�(jiàn)》專門(mén)建立了案件限時(shí)辦結(jié)制度。今后，案件的調(diào)查和審理原則上不得超過(guò)一年，超時(shí)的，必須講清理由，履行報(bào)批程序�；�查執(zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)，都要有明確的時(shí)限要求，絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。當(dāng)然，案件限時(shí)辦結(jié)決不意味著對(duì)案件質(zhì)量放松要求。

　　第四，牢固樹(shù)立一盤(pán)棋思想，加強(qiáng)協(xié)作，形成合力。

　　此外，肖鋼指出，要大幅充實(shí)執(zhí)法力量。證監(jiān)會(huì)黨委決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊(duì)伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。新增600人主要從系統(tǒng)內(nèi)人員、業(yè)內(nèi)專業(yè)人員及應(yīng)屆畢業(yè)生中招聘，進(jìn)入6個(gè)證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊(duì)等相關(guān)執(zhí)法部門(mén)。全部調(diào)查力量，特別是6個(gè)交易所和中登公司的新增力量，要根據(jù)工作需要接受會(huì)里的統(tǒng)一指導(dǎo)和調(diào)配。（記者 倪銘婭）

(來(lái)源:中國(guó)證券報(bào))