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證監(jiān)會(huì)部署2013年度證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

2013年02月20日18:32    來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站    手機(jī)看新聞

  為推動(dòng)證券公司規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營,保障證券行業(yè)改革創(chuàng)新有序進(jìn)行,證監(jiān)會(huì)近日向系統(tǒng)內(nèi)各有關(guān)單位發(fā)出通知,對(duì)2013年度證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作作出了部署。

  證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,隨著證券公司改革創(chuàng)新措施的推進(jìn),證券公司自主經(jīng)營的空間逐漸加大,新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品不斷推出。為了防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者利益,促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,有必要進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)證券公司的事中檢查和事后問責(zé)。2013年度的證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查,將在兼顧例行全面檢查和巡回現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)針對(duì)證券公司近年來快速發(fā)展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況和合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制健全與運(yùn)行情況進(jìn)行。為保證現(xiàn)場(chǎng)檢查工作全面、深入、有效開展,證監(jiān)會(huì)將調(diào)動(dòng)全系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力量,按照分工負(fù)責(zé)、互相配合、全面覆蓋的原則確定各方任務(wù),發(fā)揮監(jiān)管合力,共同做好檢查工作。

  據(jù)介紹,證監(jiān)會(huì)已要求各證券公司于2013年3月20日前完成上述檢查事項(xiàng)的自查,并將于2013年上半年完成現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅處理。

  最后,該負(fù)責(zé)人表示,今后,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查,加大對(duì)證券公司違法違規(guī)行為的預(yù)防和懲治力度,以此促進(jìn)行業(yè)不斷提升合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,切實(shí)有效地保護(hù)投資者利益,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)


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