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分享到QQ空間中新網(wǎng)4月12日電 據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息，光大證券(香港)有限公司(中國光大證券)因內(nèi)部監(jiān)控及監(jiān)督缺失，遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)譴責(zé)并罰款120萬元。
光大證券負(fù)責(zé)人員陳錦合亦因監(jiān)督及管理缺失，遭證監(jiān)會譴責(zé)并罰款40萬元。
證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國光大證券客戶主任X先生未有妥為執(zhí)行開戶及“認(rèn)識你的客戶”程序，并訛稱已向多名居於內(nèi)地的客戶解釋風(fēng)險(xiǎn)披露聲明及見證他們簽立開戶文件，證監(jiān)會遂決定作出上述處分。(中新網(wǎng)證券頻道)
(來源:中國新聞網(wǎng))
