1月17日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），《辦法》將于2月7日起施行。

一、《辦法》制定的背景和主要內(nèi)容

《證券投資基金法》將非公開募集納入調(diào)整范圍，要求私募證券基金管理人按規(guī)定向行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，辦理私募基金備案。2013年6月，中央編辦發(fā)文明確由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。經(jīng)中央編辦同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)基金業(yè)協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律 監(jiān)管職能。。據(jù)此，基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募 投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

《辦法》 規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報(bào)送、自律管理 等方面的要求 。

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí)，需提交書面登記備案承諾函。 除存在暫緩登記的情形外， 登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20 個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基本信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格。對(duì)于高級(jí)管理人員，《辦法》 要求誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。 結(jié)合從業(yè)資格認(rèn)定制度， 《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。

信息報(bào)送方面，《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報(bào)送私募基金運(yùn)作情況 。根據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn) ，提出了差別化的定期信息報(bào)送要求：對(duì)于私募證券投資基金，要求每月報(bào)送；對(duì)于私募股權(quán)投資基金，要求每季度報(bào)送�？紤]到持續(xù)跟蹤國(guó)家財(cái)稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報(bào)送基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。為了加強(qiáng)行業(yè)統(tǒng)計(jì)分析，規(guī)定了私募投資基金 投資基金管理人每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。 每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。 每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。 每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。 每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。 私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項(xiàng) 時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)。

私募基金行業(yè)自律管理方面，《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機(jī)制，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護(hù) 私募基金投資者合法權(quán)益。

二、私募基金登記備案的主要特點(diǎn)

（一 ）實(shí)行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。 一是私募基金登記備案不是行政許可， 基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任；二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施 ，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法規(guī)的，移交證監(jiān)會(huì)處理；三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。

（二）全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送。《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù) ，私募基金應(yīng)當(dāng)履行手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高登記備案效率，協(xié)會(huì)開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新私募投資基金投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

（三）鼓勵(lì)私募基金進(jìn)行托管。《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。 協(xié)會(huì)在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

《辦法》公布后，私募投資基金管理人可登錄基金業(yè)協(xié)會(huì)“私募基金登記備案系統(tǒng)”（http://pf.amac.org.cn），履行私募投資基金管理人登記及基金備案手續(xù)。為方便私募投資基金管理人網(wǎng)上填報(bào)，協(xié)會(huì)制作了《私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊(cè)》和《私募基金登記備案系統(tǒng)填表說明》，同時(shí)開通咨詢熱線（010-66578200）和電子郵箱（pf @amac.org.cn）。

《辦法》貫徹落實(shí)了《證券投資基金法》及中編辦要求，初步構(gòu)建了我國(guó)私募基金市場(chǎng)化的自律管理體制 。協(xié)會(huì)今后將進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)的力量，不斷完善私募基金自律管理機(jī)制、行業(yè)規(guī)范，提高從業(yè)人員行為準(zhǔn)則 和道德水平，積極營(yíng)造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，推動(dòng)我國(guó)各類私募基金的健康規(guī)范發(fā)展，更好地發(fā)揮私募基金對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持作用。